Chính phủ vừa chính thức ban hành Nghị định số 284 quy định cụ thể về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam. Đây là bước đi pháp lý mạnh mẽ nhằm siết chặt quản lý các hoạt động chào bán, phát hành và giao dịch tiền mã hóa trong bối cảnh khung pháp lý cho thị trường này đang dần được định hình.
Nghị định 284 quy định các mức phạt tiền rất cụ thể áp dụng đối với cả tổ chức phát hành, các sàn giao dịch và các cá nhân tham gia đầu tư. Cụ thể như sau:
1. Xử phạt các hành vi của Tổ chức phát hành và Sàn giao dịch
- Phạt từ 180 triệu đến 200 triệu đồng: Áp dụng đối với hành vi tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa, cung cấp dịch vụ liên quan hoặc thực hiện các hoạt động quảng cáo, tiếp thị khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ.
- Phạt từ 150 triệu đến 200 triệu đồng: Áp dụng cho hành vi chào bán, phát hành tài sản mã hóa cho các đối tượng không đúng quy định, không đáp ứng đủ điều kiện, hoặc không công bố thông tin/thực hiện sai lệch so với thông tin đã công bố.
- Phạt từ 100 triệu đến 150 triệu đồng: Áp dụng đối với tổ chức phát hành cung cấp thông tin không chính xác, không đầy đủ hoặc gây hiểu nhầm cho cơ quan quản lý và các nhà đầu tư.
- Phạt từ 70 triệu đến 100 triệu đồng: Áp dụng cho các tổ chức phát hành vi phạm quy định pháp luật về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở phát hành.
2. Xử phạt trong hoạt động cung cấp dịch vụ và bảo mật thông tin
- Phạt từ 150 triệu đến 200 triệu đồng: Áp dụng cho các hành vi thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, tặng cho hoặc công khai hóa trái phép dữ liệu, thông tin tài khoản tài sản mã hóa của người dùng.
- Phạt từ 50 triệu đến 70 triệu đồng: Đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện đúng quy trình xác minh danh tính (KYC) của nhà đầu tư khi mở tài khoản.
3. Quy định riêng đối với Nhà đầu tư cá nhân và giao dịch qua sàn không phép
- Giao dịch qua sàn không phép bị phạt đến 50 triệu đồng: Người tham gia thực hiện mua bán, giao dịch tài sản mã hóa thông qua các nền tảng, sàn giao dịch chưa được cơ quan chức năng Việt Nam cấp phép hoạt động sẽ đối mặt với mức phạt hành chính lên tới 50 triệu đồng.
- Lưu ý quan trọng về tài sản lưu trữ: Đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước làm rõ thêm rằng, đối với các nhà đầu tư chỉ đơn thuần lưu giữ tài sản mã hóa (ví dụ lưu trữ trên các ví cá nhân hoặc sàn quốc tế) mà không phát sinh bất kỳ giao dịch nào và không chuyển tài sản về Việt Nam thì sẽ không bị xử phạt. Tuy nhiên, nếu phát sinh hoạt động mua bán, giao dịch, các dòng tiền bắt buộc phải thực hiện thông qua các tổ chức được cấp phép hợp pháp tại Việt Nam.
Việc ban hành Nghị định 284 là tín hiệu cho thấy Việt Nam đang tiến rất gần đến việc vận hành thị trường tài sản mã hóa thí điểm một cách chính thống (dự kiến vào quý 3). Việc đưa ra các chế tài xử phạt nghiêm khắc này một mặt giúp hạn chế vấn nạn lừa đảo, rò rỉ dữ liệu người dùng và kiểm soát dòng tiền, nhưng mặt khác cũng là lời cảnh báo lớn buộc các nhà đầu tư trong nước phải thay đổi thói quen giao dịch trên các sàn “chui” hoặc không rõ nguồn gốc pháp lý.
Nguồn Chinhphu.vn
