TradeStation Crypto, một công ty con của công ty môi giới và sàn giao dịch tiền điện tử Nhật Bản Monex Group, đã đồng ý thanh toán 3 triệu USD với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và các cơ quan quản lý từ 26 tiểu bang.
Thỏa thuận này giải quyết các cáo buộc rằng công ty có trụ sở tại Florida đã cung cấp một sản phẩm cho vay tiền điện tử có lãi suất chưa đăng ký cho các nhà đầu tư mà không cần đăng ký cần thiết.
SEC xác định rằng từ tháng 8 năm 2020 đến tháng 6 năm 2022, TradeStation Crypto đã tham gia vào các hoạt động cho phép các nhà đầu tư Hoa Kỳ gửi tiền hoặc mua tài sản tiền điện tử để đổi lấy lời hứa thanh toán lãi. Công ty có toàn quyền quyết định việc sử dụng những tài sản này để tạo ra doanh thu cần thiết để thực hiện nghĩa vụ lãi suất đối với các nhà đầu tư.
Lệnh đồng ý của SEC kết luận rằng sản phẩm được cung cấp cấu thành một chứng khoán chưa đăng ký , một phát hiện mà TradeStation Crypto không thừa nhận cũng không phủ nhận. Đồng thời, Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) tiết lộ rằng TradeStation Crypto đã đạt được thỏa thuận với các cơ quan quản lý nhà nước.
Cuộc điều tra dẫn đến thỏa thuận này được tiến hành bởi tám tiểu bang dưới sự điều phối của NASAA , cho thấy các sản phẩm cho vay tiền điện tử phải tuân theo sự giám sát theo quy định. Hành động thực thi này tuân theo các nỗ lực quản lý tương tự , bao gồm cả việc đóng cửa sản phẩm mang lại lợi ích của Nexo vào năm 2023, được tạo điều kiện bởi NASAA và SEC.
TradeStation Crypto thông báo họ sẽ ngừng cung cấp sản phẩm và dịch vụ tại Hoa Kỳ trước ngày 24 tháng 2, đánh dấu sự thay đổi đáng kể trong trọng tâm hoạt động của họ. Động thái này diễn ra trong bối cảnh những nỗ lực chiến lược rộng lớn hơn của công ty mẹ Monex Group, công ty đã tích cực đầu tư vào lĩnh vực tiền điện tử và theo đuổi việc mở rộng thông qua việc mua lại và niêm yết theo kế hoạch trên các sàn giao dịch chứng khoán quốc tế.
Sự tham gia của Monex Group vào thị trường tiền điện tử còn mở rộng ra ngoài TradeStation Crypto , bằng chứng là họ đã mua lại sàn giao dịch tiền điện tử Coincheck có trụ sở tại Nhật Bản sau một vụ vi phạm an ninh nghiêm trọng và khoản đầu tư vào 3iQ Digital Holdings.
Công ty đã công bố ý định niêm yết Coincheck mà họ mua lại vào năm 2018, trên sàn giao dịch chứng khoán Nasdaq của Hoa Kỳ thông qua việc sáp nhập với Thunder Bridge Capital Partners IV. Việc niêm yết, ban đầu dự kiến vào tháng 7 năm 2023, đã bị hoãn lại đến tháng 7 năm 2024.
Trong bối cảnh rộng hơn, các hoạt động thực thi của SEC mở rộng ra ngoài phạm vi thanh toán TradeStation Crypto, trấn áp các hoạt động tiền điện tử trái phép. Vào ngày 2 tháng 2, cơ quan quản lý đã công bố cáo buộc chống lại Brian Sewell, người sáng lập Học viện Bitcoin của Mỹ, vì đã dàn dựng một kế hoạch lừa đảo tiền điện tử.
Theo SEC, hoạt động của Sewell đã lừa dối sinh viên khoảng 1,2 triệu USD dưới chiêu bài cung cấp các khóa học giáo dục về đầu tư tiền điện tử.
Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Crypto News
