Dữ liệu cho thấy bốn trong số năm “nhà xây dựng khối” lớn nhất trên Ethereum đang loại trừ các giao dịch bị chính phủ Hoa Kỳ trừng phạt.
Đối với nhiều người tin vào blockchain, sức hấp dẫn của công nghệ nằm ở bản chất mở, không bị kiểm soát của nó – nơi các mạng phi tập trung không bị cản trở bởi những ràng buộc và thành kiến hình thành nên internet ngày nay.
Nhưng một số nhà nghiên cứu và người dùng Ethereum, blockchain lớn thứ hai thế giới, ngày càng gặp rắc rối trước dữ liệu cho thấy sự gia tăng kiểm duyệt rõ rệt – điều dường như là nỗ lực phối hợp của các nhà xây dựng khối nhằm loại trừ các giao dịch liên quan đến các thực thể bị chính phủ Hoa Kỳ trừng phạt.
Bài viết này được đăng trong số mới nhất của The Protocol , bản tin hàng tuần của chúng tôi khám phá công nghệ đằng sau tiền điện tử, từng khối một. Đăng ký tại đây để nhận nó trong hộp thư đến của bạn vào thứ Tư hàng tuần. Ngoài ra, vui lòng xem podcast The Protocol hàng tuần của chúng tôi.
Bước ngoặt xảy ra vào năm ngoái khi chính phủ Mỹ trừng phạt Tornado Cash – chương trình “pha trộn quyền riêng tư” trên Ethereum giúp mọi người giao dịch mà không để lại dấu vết.Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính cho biết chương trình này đã được những kẻ khủng bố và các thực thể bị Mỹ trừng phạt khác sử dụng, vì vậy họ đã thêm mã máy tính dựa trên Ethereum của Tornado vào cùng danh sách đen với Iran, Triều Tiên và Hamas. Đáp lại, một số người ủng hộ blockchain đã thách thức; họ chùn bước trước nỗ lực “kiểm duyệt” của OFAC và hả hê rằng Ethereum sẽ miễn nhiễm với nó do cấu trúc phi tập trung của nó.
Nó đã không thực sự diễn ra theo cách đó. Khoảng 72% khối dữ liệu được đăng lên MEV-Boost, phần mềm trung gian hỗ trợ hầu hết tất cả các trình xác thực ghi khối vào Ethereum, hiện được coi là “đã kiểm duyệt”, tăng từ khoảng 25% vào tháng 11 năm 2022, dựa trên nghiên cứu từ Toni Wahrstätter, một nhà nghiên cứu tại Ethereum Foundation. Số liệu này đo lường các khối được lắp ráp bởi “các nhà xây dựng khối” MEV-Boost, dựa trên phân tích thống kê, dường như cố tình loại trừ các địa chỉ tiền điện tử bị xử phạt.
Về lý do tại sao điều này được coi là rắc rối, “những người xây dựng khối có quyền quyết định giao dịch nào (và theo thứ tự nào) họ đưa vào khối của mình và giao dịch nào họ muốn kiểm duyệt”, Wahrstätter giải thích trong một tin nhắn gửi tới CoinDesk. “Điều này có nghĩa là những người xây dựng khối quyết định nội dung của blockchain.”
Trong số năm nhà xây dựng khối lớn nhất, chỉ một trong số họ, “ Titan Builder ,” tuyên bố rõ ràng rằng họ không “lọc” các giao dịch – một thông lệ được chứng thực bởi nghiên cứu của Wahrstätter.
Martin Köppelmann, người sáng lập mạng lưới mở rộng Ethereum Gnosis Chain, cho biết trong một cuộc phỏng vấn: “Nếu Titan bắt đầu kiểm duyệt vào ngày mai, thì Ethereum sẽ ở mức kiểm duyệt hơn 90%. “Vì vậy, về cơ bản, chúng tôi chỉ là một nhà xây dựng thoát khỏi sự kiểm duyệt khá nặng nề trên Ethereum.”
Các giao dịch vi phạm lệnh trừng phạt vẫn có thể lẻn vào Ethereum, nhưng việc đưa chúng đến đó thường tốn thêm chi phí và mất nhiều thời gian hơn. Wahrstätter gọi loại giao dịch này là kiểm duyệt – một sự xúc phạm đến bản chất của tiền điện tử. Các nhà khai thác cơ sở hạ tầng có thể chỉ gọi đó là “tuân thủ”, một bước cần thiết trên hành trình hướng tới việc áp dụng chính thống của Ethereum.
Đó là một sự khác biệt rõ rệt so với quan điểm ban đầu của Ethereum – như một mạng trong đó “mã là luật”, nơi phần mềm thay thế người trung gian và nơi các mạng “phi tập trung” có thể hoạt động bên ngoài các ràng buộc từ các công ty và chính phủ “tập trung”.
Nghiên cứu của Wahrstätter đưa ra cái nhìn thoáng qua về sự thay đổi ngày càng tăng trong bộ máy giao dịch ngầm của Ethereum. Cơ sở hạ tầng của mạng đã lặng lẽ bị thống trị bởi một số người chơi lớn: bot giao dịch và người xây dựng khối chạm vào hầu như tất cả các giao dịch được phát hành trên Ethereum trước khi chúng chính thức được đưa vào sổ cái của chuỗi.
Ethereum hoạt động như thế nào
Cốt lõi của Ethereum là một mạng khá đơn giản: Khi người dùng gửi giao dịch, giao dịch đó sẽ không được thêm ngay vào chuỗi khối. Thay vào đó, nó đi vào một mempool – khu vực chờ cho các giao dịch chưa được xử lý khác. Sau đó, “Người xác thực” sẽ tham gia và tổ chức các giao dịch đó thành các nhóm lớn, được gọi là các khối, họ chính thức thêm vào chuỗi khối để đổi lấy phí và ETH mới được đúc.
Quy trình này đã trở nên phức tạp hơn trong những năm gần đây khi mọi người phát triển các chiến lược để kiếm được giá trị có thể trích xuất tối đa hoặc MEV, đó là lợi nhuận bổ sung mà người ta có thể thu được từ Ethereum bằng cách xem trước các giao dịch sắp tới trong mempool.
Các lập trình viên thông minh đã tìm ra cách để “chạy trước” các giao dịch từ những người dùng khác, chẳng hạn như mua hoặc bán mã thông báo ngay trước những người khác để kiếm lợi nhuận dễ dàng. Họ cũng đã tìm ra cách để khai thác các cơ hội chênh lệch giá bất chợt – di chuyển mã thông báo giữa các sàn giao dịch riêng biệt ngay trước khi giá thị trường thay đổi do một số thứ tự khác trong hàng đợi.
Ngày nay, 90% người xác thực không tự lắp ráp các khối. Thay vào đó, họ sử dụng MEV-Boost để giao công việc này cho các “nhà xây dựng” bên thứ ba – các bot tập hợp các khối được tối ưu hóa MEV lại với nhau và giao chúng cho người xác thực.
Từ người chuyển tiếp đến người xây dựng khối
Flashbots giới thiệu MEV-boost như một cách để truyền bá sự phong phú của MEV, nhưng thị trường phi tập trung của “người xây dựng”, “người tìm kiếm” và “người chuyển tiếp” đã âm thầm thay đổi cách hoạt động di chuyển qua Ethereum, củng cố cơ sở hạ tầng ít được hiểu rõ tại các điểm tắc nghẽn quan trọng trong đường ống giao dịch của chuỗi.
Ngay sau khi chính phủ Hoa Kỳ trừng phạt Tornado Cash, các “người chuyển tiếp” của MEV-Boost đã bị đổ lỗi vì đã kiểm duyệt Ethereum. Người chuyển tiếp là nhà khai thác phần mềm bên thứ ba chuyển các giao dịch từ người xây dựng sang người xác nhận và vào tháng 11 năm 2022, Wahrstätter nhận thấy rằng 77% trong số họ đã ngừng chuyển các khối có giao dịch được OFAC phê chuẩn.
Tỷ lệ phần trăm lớn này một phần xuất phát từ thực tế là một số lượng nhỏ bộ chuyển tiếp đã có sẵn trong những ngày đầu của MEV-Boost và những bộ chuyển tiếp phổ biến nhất đang lọc các giao dịch OFAC. Sau sự phản đối từ cộng đồng Ethereum, một số nhà chuyển tiếp “không kiểm duyệt” đã tham gia vào cuộc cạnh tranh MEV-Boost và có vẻ như làn sóng đang quay trở lại theo hướng trung lập của mạng. Ngày nay, chỉ có 30% khối chuyển tiếp bị “kiểm duyệt”, theo định nghĩa của Wahrstätter.
Nhưng mọi thứ dường như đã nghiêng về hướng có lợi cho các lệnh trừng phạt của OFAC trong những tháng gần đây, phần lớn là do sự thay đổi hành vi giữa các nhà xây dựng MEV-Boost, thay vì những người chuyển tiếp của nó.
Chỉ có năm nhà xây dựng đóng góp hơn 90% số khối vào Ethereum. Theo nghiên cứu của Wahrstätter, 4 trong số 5 giao dịch đó là các giao dịch “kiểm duyệt”.
Không có gì ngạc nhiên khi thấy một số nhà cung cấp cơ sở hạ tầng, đặc biệt là những nhà cung cấp có trụ sở tại Mỹ, đã thực hiện các bước hoạt động thận trọng khi bị trừng phạt. Lời nhận tội gây chú ý vào tháng trước từ sàn giao dịch tiền điện tử Binance và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng Zhao, đã cho thấy hậu quả của việc vi phạm các quy tắc của OFAC. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng buộc tội hai nhà phát triển Tornado Cash về tội rửa tiền và bắt giữ một trong số họ vào tháng 8 .
Wahrstätter viết: “Những người xây dựng khối cũng chỉ là những người như bạn và tôi (có gia đình, có thể muốn chuyển đến Mỹ, v.v.)”. “Có thể hiểu được rằng họ cố gắng giảm thiểu rủi ro cho bản thân với tư cách cá nhân và doanh nghiệp của họ.”
Con đường phía trước
Ngoài những lo ngại về tính trung lập, nghiên cứu của Wahrstätter nhấn mạnh cách nền kinh tế MEV của Ethereum đã tập trung các yếu tố chính của hoạt động bên trong chuỗi, một rủi ro bảo mật tiềm ẩn cũng như một vấn đề đối với tính trung lập của chuỗi.
Ngoài năm nhà xây dựng đang lắp ráp 90% khối Ethereum, chỉ có bốn người chuyển tiếp đứng sau 96% số khối được gửi đến người xác thực.
Tập trung hóa và kiểm duyệt là ưu tiên hàng đầu của các nhà xây dựng Ethereum. Wahrstätter, người từng là một trong những người có tiếng nói lớn nhất về vấn đề này, làm việc tại Ethereum Foundation, tổ chức phi lợi nhuận chính quản lý sự phát triển của mạng.
Vitalik Buterin, người đồng sáng lập và đứng đầu Ethereum, đã bổ sung các bản cập nhật phần mềm hạn chế kiểm duyệt vào phiên bản mới nhất trong lộ trình đề xuất của ông cho blockchain.
Nhưng ngay cả một số giải pháp đó cũng gây ra vấn đề. Ví dụ: một số người dùng muốn giao dịch của họ không bị kiểm duyệt đã chọn sử dụng “bộ nhớ riêng tư” – phát hành giao dịch trực tiếp cho người xây dựng, thay vì bộ nhớ của Ethereum, để đảm bảo sự bao gồm của họ. Mặc dù điều này có thể giúp tránh được vấn đề kiểm duyệt, nhưng không khó để thấy việc bình thường hóa luồng đơn đặt hàng riêng tư có thể gây ra các vấn đề khác nhau cho mạng như thế nào – như phí cao hơn, kém minh bạch hơn và các loại trung gian tương tự mà các chuỗi khối được xây dựng để tránh.
Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk
