Vào tháng 5 năm 2023, SEC đã giải quyết các cáo buộc với Ishan Wahi và Nikhil Wahi trong cái mà họ gọi là “vụ giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến thị trường tiền điện tử”.
-
Giao dịch một số tài sản tiền điện tử nhất định trên thị trường thứ cấp, chẳng hạn như Coinbase, là giao dịch chứng khoán, một tòa án Hoa Kỳ đã ra phán quyết vào thứ Sáu.
-
Tòa án đã đưa ra quan điểm quan trọng này trong phán quyết vắng mặt đối với Sameer Ramani, một trong ba bị cáo trong vụ giao dịch nội gián.
Trong một vụ giao dịch nội gián liên quan đến cựu giám đốc sản phẩm của Coinbase, Ishan Wahi, anh trai Nikhil Wahi và bạn của họ, Sameer Ramani, một tòa án Hoa Kỳ đã ra phán quyết vào ngày 1 tháng 3 rằng giao dịch một số tài sản tiền điện tử trên thị trường thứ cấp, tức là Coinbase, là chứng khoán. giao dịch.
Phán quyết cho biết: “Phân tích của tòa án vẫn giữ nguyên ngay cả ở mức độ Ramani giao dịch token trên thị trường thứ cấp”. “… Mỗi nhà phát hành tiếp tục đưa ra tuyên bố như vậy về khả năng sinh lời của token của họ ngay cả khi token được giao dịch trên thị trường thứ cấp. Do đó, dưới thời Howey, tất cả tài sản tiền điện tử mà Ramani mua và giao dịch đều là hợp đồng đầu tư.”
Tòa án đã giữ quan điểm quan trọng này trong phán quyết vắng mặt đối với Ramani. Phán quyết vắng mặt được đưa ra khi bị cáo không đáp ứng lệnh triệu tập của tòa án hoặc không xuất hiện tại tòa án.
“Ramani dường như đã trốn khỏi đất nước để tránh bị truy tố hình sự vì những hành động bị cáo buộc trong vụ án này,” hồ sơ cho biết.
Vào tháng 5 năm 2023, SEC đã giải quyết các cáo buộc với Ishan Wahi và Nikhil Wahi trong cái mà họ gọi là “ vụ giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến thị trường tiền điện tử. ”
Tuy nhiên, mặc dù điều này hoặc một số hành động chống lại Ramani đã được dự đoán trước, nhưng phán quyết lại có ý nghĩa quan trọng hơn vì ngành công nghiệp tiền điện tử và Coinbase (COIN) đã lập luận rằng tiền điện tử không phải là chứng khoán và do đó, không thuộc SEC. Chủ tịch SEC Gary Gensler thường lập luận rằng hầu hết các loại tiền điện tử đều phù hợp với định nghĩa về chứng khoán và các sàn giao dịch tiền điện tử cần phải đăng ký với SEC.
Đây cũng không phải là lần đầu tiên tòa án Hoa Kỳ xét xử liệu việc bán một số loại tiền điện tử nhất định có phải là chứng khoán chưa đăng ký hay không, cho dù trên các nền tảng thứ cấp như sàn giao dịch hay không.
Vào tháng 7, Thẩm phán quận liên bang Analisa Torres đã ra phán quyết rằng Ripple đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi bán XRP cho các tổ chức. trực tiếp cho các nhà đầu tư, họ đã không làm như vậy bằng cách cung cấp XRP cho khách hàng bán lẻ thông qua việc bán hàng theo chương trình cho các sàn giao dịch.
Tuy nhiên, vào tháng 12 năm 2023, Thẩm phán Jed Rakoff không đồng ý với Thẩm phán Torres trong vụ án Terraform Labs.
Tòa án đã ra phán quyết cấm Ramani vi phạm trong tương lai, hình phạt dân sự gấp đôi số tiền mà Ramani được tính là đã kiếm được, tổng cộng là 1.635.204 đô la và phân chia số tiền thu được đã xác định lên tới 817.602 đô la. Tuy nhiên, tòa án đã bác bỏ yêu cầu của SEC về việc áp đặt lợi ích định kiến.
Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk
