SFC Hồng Kông tiến hành kiểm tra tại chỗ đối với những người xin giấy phép tiền điện tử

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (SFC) được thành lập để kiểm tra văn phòng của các nền tảng giao dịch tiền điện tử đang tìm cách hoạt động trong khu vực với tư cách là nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép (VATP).

Trong thông báo ngày 28 tháng 5 , ủy ban đã nhắc nhở rằng “giai đoạn không vi phạm” đối với VATP hoạt động tại Hồng Kông sắp kết thúc vào ngày 1 tháng Sáu.

Theo cơ quan quản lý, những nền tảng “được coi là được cấp phép” sẽ phải trải qua quá trình kiểm tra tại chỗ.

Thông báo cho biết: “SFC sẽ tiến hành kiểm tra tại chỗ để xác định sự tuân thủ của họ với các yêu cầu quy định của SFC, đặc biệt tập trung vào việc bảo vệ tài sản của khách hàng và quy trình nhận biết khách hàng của bạn”.

Bất kỳ người nộp đơn nào bị phát hiện vi phạm các biện pháp tuân thủ bắt buộc sẽ bị từ chối giấy phép. Họ cũng sẽ phải chịu các hành động quản lý khác mà SFC cho là cần thiết.

Cho đến nay, 18 thực thể hiện được dán nhãn là “được coi là được cấp phép”, một biện pháp tạm thời được áp dụng cho đến khi quá trình cấp phép hoàn tất. Sau thời hạn ngày 1 tháng 6, bất kỳ nền tảng không được cấp phép nào cung cấp dịch vụ của họ sẽ trực tiếp vi phạm luật chống rửa tiền và chống khủng bố.

Hơn nữa, SFC đã nhấn mạnh rằng những người nộp đơn VATP được coi là được cấp phép không được cấp phép chính thức và do đó, không thể tham gia tiếp thị dịch vụ của họ hoặc giới thiệu người dùng bán lẻ.

Hơn nữa, nếu SFC từ chối áp dụng VATP, họ sẽ phải “gửi kế hoạch” để ngừng hoạt động kinh doanh tại Hồng Kông một cách có trật tự, tập trung vào việc bảo vệ lợi ích của khách hàng.

Tại thời điểm xuất bản, chỉ có hai đơn vị là OSL Digital Securities Limited và Hash Blockchain Limited được liệt kê là VATP được cấp phép đầy đủ.

Một số người nộp đơn đã rút đơn sau khi không đáp ứng được yêu cầu của chính quyền Hồng Kông. Mới nhất về vấn đề này là chi nhánh sàn giao dịch tiền điện tử Gate.io của Hồng Kông, đã rút đơn đăng ký vào ngày 22 tháng 5.

Sàn giao dịch tiền điện tử OKX cũng đi theo con đường tương tự và tạm dừng các dịch vụ của mình tại Hồng Kông sau khi thông báo rút đơn đăng ký giấy phép vào ngày 24 tháng 5.

Các yêu cầu cấp phép được đưa ra khi Hồng Kông đang chứng kiến sự gia tăng các vụ lừa đảo liên quan đến tiền điện tử . Vào tháng 3, SFC đã cảnh báo về các nền tảng mạo danh hai nền tảng được cấp phép của khu vực là OSL Digital và Hash Blockchain Limited.