SEC Hoa Kỳ yêu cầu thêm hàng triệu, hàng chục luật sư để tăng cường giám sát tiền điện tử

Gary Gensler muốn có thêm 33 người trong bộ phận thực thi của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) để giải quyết “các vấn đề mới và mới nổi”, theo báo cáo ngân sách hàng năm của cơ quan quản lý. Phần lớn khối lượng công việc mới nổi gần đây của văn phòng đó đến từ việc cơ quan này theo đuổi các hoạt động kinh doanh tiền điện tử , chẳng hạn như Coinbase Inc., Kraken và Binance.

Một số cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ lưu ý sự gia tăng của tiền điện tử như một lời biện minh cho các yêu cầu ngân sách mới nhất của họ – một hoạt động thường niên có xu hướng nói lên nhiều điều về các ưu tiên của các cơ quan hơn là nguồn tài trợ thực tế mà họ nhất thiết phải có. Ví dụ, SEC phải giải thích các chương trình của mình trước Quốc hội – bao gồm cả các nhà lập pháp Đảng Cộng hòa có tính phê phán cao – trong quá trình phân bổ ngân sách.

Các kế hoạch chi tiêu của Bộ Tài chính và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai cũng nêu bật mức độ mà họ cho rằng tiền điện tử cần được giám sát tốt hơn, với cả hai đơn vị đều yêu cầu nhiều nguồn lực hơn để giải quyết thị trường tài sản kỹ thuật số và các lĩnh vực khác.

Bản tóm tắt điều hành của Gensler về yêu cầu ngân sách đã mở đầu bằng việc lưu ý những khó khăn trong việc kiểm soát lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.

Ông viết: “Chúng tôi đã chứng kiến Miền Tây hoang dã của thị trường tiền điện tử, đầy rẫy sự không tuân thủ, nơi các nhà đầu tư đã đặt những tài sản khó kiếm được vào tình trạng rủi ro trong một loại tài sản có tính đầu cơ cao”.

SEC, thường bị cáo buộc điều chỉnh lĩnh vực tiền điện tử thông qua các hành động pháp lý, đã tăng cường nhân lực cho các luật sư thực thi để đào sâu vào tài sản kỹ thuật số và dòng tiền mặt sẽ cho phép xu hướng đó tiếp tục. Cơ quan này cũng đang yêu cầu thêm 23 người nữa vào bộ phận kiểm tra của mình, một phần để giải quyết “rủi ro ngày càng gia tăng” bao gồm hoạt động tiền điện tử, theo kế hoạch chi tiêu tổng thể 2,6 tỷ USD.

Đọc thêm: Coinbase cáo buộc SEC Hoa Kỳ vi phạm luật trong việc từ chối việc đưa ra quy định về tiền điện tử

Và cơ quan giám sát chứng khoán – lo ngại về những gì tài chính phi tập trung (DeFi) có thể mang lại cho lĩnh vực tài chính – cũng muốn bổ sung một nhà khoa học dữ liệu vào trung tâm đổi mới của mình.

“Các sản phẩm và dịch vụ mới, chẳng hạn như tài chính phi tập trung trong không gian blockchain và các hoạt động tài chính được máy tính hỗ trợ trong không gian AI, đang được giới thiệu trên khung thời gian nén và có tác động ngay lập tức đến ngành tài chính.”

CFTC chủ yếu đề cập đến tài sản kỹ thuật số trong bối cảnh bộ phận thực thi của mình, lưu ý rằng họ đã đưa ra gần 50 vụ kiện chống lại các công ty tiền điện tử trong năm qua và nêu bật việc giải quyết gần đây với Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới là một ví dụ về hành động thành công.

Yêu cầu cho biết: “CFTC đã vượt qua những thách thức do thị trường tài sản kỹ thuật số đang phát triển mang lại bằng cách đảm bảo rằng các thị trường và người tham gia thị trường hoạt động trong phạm vi quyền hạn của mình tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định của họ”. “CFTC cũng sử dụng cơ quan thực thi chống gian lận, báo cáo sai và chống thao túng đối với thị trường tiền mặt hàng hóa trong thương mại giữa các tiểu bang để điều tra và giải quyết hành vi sai trái trong không gian tài sản kỹ thuật số.”

Tuy nhiên, yêu cầu của CFTC cũng lưu ý rằng ngày càng có nhiều công ty đang tìm kiếm giấy phép tổ chức thanh toán phái sinh cho các sản phẩm tiền điện tử, điều này mang đến một loạt rủi ro mới. Cơ quan này muốn có thêm nguồn lực để giám sát và giải quyết những rủi ro này tốt hơn.

Trong năm tới, CFTC dự định thực hiện nỗ lực xây dựng quy tắc để đưa tiền điện tử vào nỗ lực báo cáo dữ liệu cho thị trường tương lai và quyền chọn.

Và một phần khác gợi ý về việc CFTC liên tục yêu cầu Quốc hội cấp cho họ nhiều quyền giám sát thị trường giao ngay hơn, lưu ý rằng một văn phòng cung cấp “tư vấn kỹ thuật cho Quốc hội về dự thảo luật, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số”.

CFTC cũng muốn thuê một cơ quan quảng cáo bên ngoài để tạo ra các thông báo dịch vụ công cộng cảnh báo công chúng về các hành vi gian lận khác nhau – bao gồm cả gian lận tiền điện tử.

Yêu cầu ngân sách năm 2025 của Bộ Tài chính nêu chi tiết các hành động khác nhau mà họ đã thực hiện trong lĩnh vực tiền điện tử trong năm qua, yêu cầu tổng số tiền là 17 tỷ USD, trong đó 12,3 tỷ USD dành cho Sở Thuế vụ, 2 tỷ USD cho các văn phòng khác của Bộ Tài chính và khoảng 2,5 tỷ USD cho các văn phòng quốc tế. các chương trình.

Các bộ phận khác nhau trong cơ cấu rộng hơn của Bộ Tài chính đang yêu cầu tăng ngân sách để tham gia tốt hơn vào lĩnh vực tiền điện tử, bao gồm Hội đồng giám sát ổn định tài chính, Văn phòng nghiên cứu tài chính, Văn phòng khủng bố và tình báo tài chính, Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính. Ngân sách năm 2025 không bao gồm nhiều chi tiết đơn hàng cụ thể cho lĩnh vực tiền điện tử, thay vào đó đề cập đến tài sản kỹ thuật số trong các tiểu mục văn phòng rộng hơn của nó.

Ví dụ: Văn phòng Nghiên cứu Tài chính của Bộ Tài chính đang tìm cách thuê 5 nhân viên mới, 3 người trong số họ sẽ được giao nhiệm vụ nghiên cứu và phân tích tiền điện tử, cùng các vấn đề khác như an ninh mạng và giám sát quỹ phòng hộ.

Yêu cầu cho biết, nhóm tài trợ khủng bố, bao gồm OFAC và FinCEN, đang tìm cách giám sát tốt hơn và hiểu rõ hơn về vai trò của tiền điện tử trong hoạt động tài chính bất hợp pháp.

“Trong năm qua, công việc này đã tập trung vào việc hiểu rõ hơn và giải quyết các lỗ hổng tài sản kỹ thuật số trong hệ thống tài chính toàn cầu và Hoa Kỳ, cũng như tài trợ bằng ransomware, tài trợ bất hợp pháp của Nga và rửa tiền từ fentanyl và opioid tổng hợp cùng các vấn đề quan trọng khác.” phần này cho biết, chỉ vào báo cáo tài chính phi tập trung (DeFi) gần đây của Kho bạc.

Một đoạn văn khác đề cập đến bức thư gần đây của Phó Bộ trưởng Tài chính Wally Adeyemo nêu chi tiết công việc của FinCEN phân tích mức độ tiền điện tử có thể được nhóm khủng bố Hamas sử dụng.

Các đề xuất ngân sách của ngành hành pháp được Nhà Trắng tập hợp thành một động lực duy nhất cho các ưu tiên chi tiêu của mình, với nhiều chi tiết hơn về cách các cơ quan muốn chi tiêu số tiền mà họ yêu cầu một cách chính xác. Sau đó, đến lượt Quốc hội, đôi khi chấp nhận một số mong muốn của tổng thống, và đôi khi bỏ qua chúng. Nhưng ngay cả khi các nhà lập pháp đưa ra một kế hoạch để xem xét lần cuối, quá trình này vẫn có thể bị chính trị làm chệch hướng, như Hoa Kỳ đã thấy trong nỗ lực ngân sách liên bang hiện tại, vốn đã nhiều lần dẫn đến thất bại và chính phủ phải đóng cửa. Quốc hội hiện đang đánh giá ngân sách cho năm 2024, sau nhiều lần khởi đầu sai lầm và tiếp tục đưa ra các nghị quyết.