Ngày bận rộn pháp lý của Binance

Binance đang phải trả một trong những khoản tiền phạt lớn nhất trong lịch sử công ty cho Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, trong khi người sáng lập và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng “CZ” Zhao, đã từ bỏ vai trò điều hành nền tảng này như một phần của thỏa thuận với nhiều cơ quan liên bang. Trong khi đó, Kraken đang phải đối mặt với một vụ kiện từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, tương tự làn sóng kiện tụng trước đó của SEC.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Binance đã giải quyết các khoản phí với nhiều cơ quan của Hoa Kỳ (với một ngoại lệ chính), chấm dứt một trong những hành động pháp lý được mong đợi nhất đối với tiền điện tử.

Binance là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới tính theo khối lượng và vừa đồng ý thanh toán số tiền mà các quan chức liên bang mô tả là một trong những khoản tiền phạt lớn nhất quốc gia.

Binance và Changpeng “CZ” Zhao đã dàn xếp với nhiều cơ quan liên bang vào thứ Ba, đồng ý trả hàng tỷ đô la trong một thỏa thuận cũng sẽ khiến Zhao phải đối mặt với án tù tiềm tàng, Binance “thoát hoàn toàn” khỏi Hoa Kỳ và đồng ý giám sát chặt chẽ từ Mỹ. giám sát trong vài năm tới.

Nếu bạn bỏ lỡ buổi họp quy định hoành tráng vào thứ Ba:

Nếu bạn nhận thấy các con số không cộng lại thì bạn đã đúng. Đó là một mớ hỗn độn khó hiểu, phần lớn là do các khoản tiền trùng lặp với nhau và liên quan đến một số hình phạt tài chính sẽ được hoãn lại trừ khi công ty lại đi sai hướng. Các quan chức cho biết tổng cộng 4,3 tỷ USD thực tế sẽ được chuyển từ Binance sang kho bạc của chính phủ Hoa Kỳ. FinCEN đang thu được 780 triệu USD. 150 triệu USD khác là tiền phạt treo giò, trong khi 2,47 tỷ USD sẽ được ghi có vào DOJ và CFTC. OFAC sẽ thu thêm 70 triệu USD và chuyển thêm 898 triệu USD cho DOJ. Jesse Hamilton của CoinDesk đã kiểm tra và CFTC chắc chắn sẽ nhận được khoản tiền phạt 1,35 triệu USD.

Vậy tổng cộng:

“Một trong những điều mà Bộ Tài chính đang nỗ lực phối hợp với Bộ Tư pháp là một phần đáng kể của hình phạt này sẽ được chuyển đến các nạn nhân của vụ khủng bố do nhà nước tài trợ trong một quỹ hỗ trợ thanh toán cho những gia đình và cá nhân đó”, một quan chức cấp cao của Bộ Tài chính cho biết. quan chức cho biết.

Vai trò của Binance với tư cách là một sàn giao dịch tiền điện tử lớn hoạt động bí mật ở Hoa Kỳ có lẽ là câu chuyện lớn hơn. Hồ sơ tòa án cho biết sàn giao dịch này nhắm mục tiêu đến “người dùng VIP” ở Mỹ để thúc đẩy tăng trưởng trong những ngày đầu. Zhao biết về điều này và biết rằng khoảng một phần ba số người dùng nền tảng của anh ấy đến từ Hoa Kỳ và đã dành thời gian tìm cách che giấu rằng những người dùng này đang sử dụng nền tảng thay vì xóa họ.

Hơn nữa, sàn giao dịch có rất nhiều người dùng từ các địa điểm bị trừng phạt, DOJ cáo buộc, trích dẫn việc Binance phát hiện ra “600 người dùng ‘đã xác minh cấp 2’ từ Iran” vào tháng 11 năm 2019 chỉ là một ví dụ. Gần 1 tỷ USD giao dịch giữa người dùng Hoa Kỳ và người dùng ở các quốc gia bị trừng phạt đã diễn ra trên nền tảng của Binance.

Nhiều cáo buộc lặp lại hoặc gắn liền với những gì chúng ta đã thấy trong vụ kiện CFTC từ tháng 3 – rằng sàn giao dịch đã cố ý và cố tình cho phép người Mỹ giao dịch trên nền tảng của mình mà không tiến hành kiểm tra nhận biết khách hàng hoặc chống rửa tiền và không cần đăng ký. đúng cách. Sàn giao dịch này cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch với khách hàng từ các quốc gia bị trừng phạt, điều này rõ ràng là bất hợp pháp.

Bộ trưởng Tư pháp Merrick Garland cho biết: “Bộ Tư pháp cũng đang áp dụng biện pháp giám sát cũng như các yêu cầu báo cáo đối với Binance như một phần của nghị quyết ngày hôm nay”. “Từ nay trở đi, Binance phải gửi các báo cáo hoạt động đáng ngờ theo yêu cầu của pháp luật. Công ty được yêu cầu xem xét các giao dịch trong quá khứ và báo cáo hoạt động đáng ngờ cho chính quyền liên bang. Điều này sẽ thúc đẩy các cuộc điều tra hình sự của chúng tôi về hoạt động mạng độc hại và gây quỹ khủng bố, bao gồm cả việc sử dụng trao đổi tiền điện tử để hỗ trợ các nhóm như Hamas.”

Việc giám sát DOJ sẽ được thực hiện trong ba năm. FinCEN cũng đang bổ nhiệm một giám sát viên sẽ có nhiệm vụ trong 5 năm và sẽ được cấp quyền truy cập vào tất cả sổ sách và hồ sơ của Binance.

Điều này dường như không chỉ dừng lại ở người dùng ở Hoa Kỳ và tôi tưởng tượng rằng có những cơ quan quản lý trên khắp thế giới có thể quan tâm đến chính xác những gì Hoa Kỳ phát hiện trong các giao dịch trước đây.

Có một sự vắng mặt đáng chú ý vào thứ Ba: Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Gary Gensler không nằm trong số các quan chức liên bang công bố các thỏa thuận với sàn giao dịch.

Có một câu trả lời dễ dàng cho lý do tại sao điều này có thể xảy ra: SEC có thể đang tìm kiếm các chiến thắng tại tòa án mà họ có thể coi là một phần trong nỗ lực không ngừng nhằm xử lý các sàn giao dịch tiền điện tử tương tự như các hệ thống giao dịch chứng khoán của Hoa Kỳ. Các cơ quan khác đã giành được chiến thắng và bị phạt nặng, nhưng hầu hết các cáo buộc đó về cơ bản đều giống nhau: Binance cung cấp cho người dân Hoa Kỳ quyền truy cập vào các sản phẩm và dịch vụ mà không tuân theo luật pháp.

Chúng ta sẽ tìm hiểu thêm về vấn đề này bên dưới, nhưng SEC hiện đang thực hiện sứ mệnh yêu cầu các nền tảng giao dịch tiền điện tử phân chia các chức năng trao đổi, thanh toán bù trừ và môi giới/đại lý của họ, giống như cách hoạt động của giao dịch chứng khoán. Binance (và nhiều Binance.US hơn Binance.com ) là một trong những công ty không xử lý các chức năng này một cách khác biệt.

Để biết thêm về các hành động của Thứ Ba, hãy đọc phạm vi đưa tin của chúng tôi.

Lần đầu tiên đỏ mặt, bộ đồ này nghe có vẻ quen thuộc .

Nhiều lập luận có nền tảng quen thuộc. Cơ quan quản lý cáo buộc Kraken đang điều hành một nhà môi giới chứng khoán, cơ quan thanh toán bù trừ và sàn giao dịch chưa đăng ký, cung cấp cho nhà đầu tư Hoa Kỳ quyền truy cập công khai vào các chứng khoán chưa đăng ký tương tự mà không tiết lộ đầy đủ cho công chúng đó. Chúng tôi đã thấy điều này một vài lần trước đây. SEC đã đạt được hai thỏa thuận dàn xếp (không phải là không có gì, theo tiền lệ pháp lý, nhưng cũng không thực sự là nhiều) và đã kiện một số sàn giao dịch khác hiện đang đấu tranh.

“Không đăng ký với SEC dưới bất kỳ hình thức nào, Kraken đã đồng thời đóng vai trò là nhà môi giới, đại lý, cơ quan trao đổi và thanh toán bù trừ đối với các chứng khoán tài sản tiền điện tử này. Khi làm như vậy, Kraken đã tạo ra rủi ro cho các nhà đầu tư và thu về hàng tỷ đô la. phí và doanh thu giao dịch từ các nhà đầu tư mà không tuân thủ hoặc thậm chí không công nhận các yêu cầu của luật chứng khoán Hoa Kỳ vốn được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư”, đơn kiện cáo buộc.

Không giống như vụ kiện của Coinbase, nhưng tương tự như vụ kiện của Binance và Binance.US , SEC đang cáo buộc việc trộn lẫn tiền của khách hàng và công ty, cũng như việc kiểm soát và lưu trữ hồ sơ kém – những điều “cũng sẽ bị cấm ở bất kỳ trung gian chứng khoán nào được đăng ký hợp lệ”. theo hồ sơ.

Trong một bài đăng trên blog, Kraken đưa ra lập luận rằng SEC không cáo buộc bất kỳ khoản tiền nào của khách hàng bị mất hoặc bất kỳ khách hàng nào bị tổn hại. Đây là một lập luận tương tự với những gì Binance lập luận trong những lần bảo vệ ban đầu trước vụ kiện của SEC chống lại nó.

Tuy nhiên, vẫn chưa rõ điều này thực sự quan trọng đến mức nào. Như Thẩm phán Lewis Kaplan đã nói trong phiên tòa xét xử hình sự Sam Bankman-Fried, vấn đề không phải là liệu khách hàng có thể hoặc sẽ được thanh toán toàn bộ hay không mà là số tiền đã bị lấy ngay từ đầu.

Ông nói vào tháng trước: “Tội bị buộc tội là Bankman-Fried đã lấy tiền… những gì anh ta làm với số tiền đó sau đó không thành vấn đề”.

Mặt khác, Thẩm phán Amy Berman Jackson, người giám sát vụ án Binance, tỏ ra thất vọng khi không thể nhận được câu trả lời rõ ràng cho câu hỏi liệu Binance có chuyển tài sản của khách hàng ra nước ngoài hay không.

Có một số khác biệt quan trọng – Jackson đang tham gia một phiên điều trần nơi SEC yêu cầu lệnh cấm tạm thời, dân sự và hình sự, v.v. – nhưng nếu vụ án này được tiến hành xét xử thì đó là một sự khác biệt quan trọng có thể sẽ xuất hiện.

Chi tiết thú vị khác từ vụ kiện Kraken hôm thứ Hai, mà Danny Nelson của CoinDesk đã chỉ ra, là SEC đã trình bày chi tiết về cách Kraken đặc biệt quảng cáo các loại tiền điện tử khác nhau mà cơ quan quản lý cáo buộc là chứng khoán chưa đăng ký.

Trong các vụ kiện trước đó, SEC đã nêu chi tiết cách họ tin rằng các loại tiền điện tử khác nhau, như mã thông báo FIL được liên kết với mạng Filecoin, có thể là chứng khoán. Nhưng các vụ kiện thường kết thúc những phân tích đó bằng việc tập trung vào các nhà phát hành token.

Vụ kiện hôm thứ Ba đề cập đến “các tuyên bố công khai do Kraken đưa ra” là nền tảng liệt kê các tài sản kỹ thuật số này và cung cấp chúng cho công chúng đầu tư, nơi sàn giao dịch “củng cố kỳ vọng lợi nhuận hợp lý của các nhà đầu tư” nếu họ đầu tư vào token.

Chi tiết khá quan trọng, nếu bạn đang cố gắng đề xuất sàn giao dịch cố tình vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Tuần này

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ admin@tienmahoa.net hoặc tìm tôi trên Twitter @tienmahoax .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!