Một tòa án quận của Hoa Kỳ đã xử phạt Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) vì thể hiện “đức tin xấu” trong các hành động pháp lý chống lại Debt Box, một công ty bị cáo buộc điều hành một kế hoạch lừa đảo tiền điện tử trị giá 50 triệu đô la.

Quyết định của tòa án, do Thẩm phán Robert J. Shelby đưa ra vào ngày 18 tháng 3, nêu bật việc trình bày sai bằng chứng của SEC trong vụ kiện tháng 8 nhằm đảm bảo lệnh cấm tạm thời (TRO) và đóng băng tài sản của Debt Box, cáo buộc rằng công ty đã tham gia vào các hoạt động gian lận như nhà cung cấp giấy phép khai thác phần mềm.

SEC tuyên bố rằng Debt Box đã chuyển 720.000 USD ra nước ngoài và đang có kế hoạch chạy trốn sang Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, có khả năng sẽ chuyển nhiều tài sản hơn ra khỏi đất nước. Những tuyên bố này sau đó được phát hiện là xuyên tạc, và Thẩm phán Shelby phát hiện ra rằng việc chuyển tiền ra nước ngoài bị cáo buộc đã thực sự xảy ra ở Hoa Kỳ.

Hồ sơ của Thẩm phán Shelby chỉ trích SEC vì “lạm dụng quyền lực một cách trắng trợn” và làm suy yếu tính liêm chính của quy trình tư pháp bằng cách cố tình đưa ra bằng chứng sai trái và gây hiểu lầm.

Shelby cho biết: “Niềm tin xấu về việc không thể tách rời khỏi hành vi lạm dụng và việc xử phạt phí và chi phí luật sư đối với tất cả các chi phí phát sinh từ hành vi đó là phù hợp”.

Trở ngại pháp lý này đối với SEC xảy ra sau khi cơ quan này ban đầu đệ trình kiến nghị bác bỏ vụ việc mà không gây ảnh hưởng gì, một yêu cầu mà Thẩm phán Shelby đã từ chối. Vụ việc chuyển sang hướng khác khi thẩm phán ban hành “lệnh trình bày lý do” vào tháng 12, buộc SEC phải biện minh cho hành động của mình. Đáp lại, SEC thừa nhận có sự thiếu chính xác trong việc trình bày sự thật trong phiên điều trần tháng 7 và thừa nhận đã không kịp thời sửa chữa thông tin sai lệch.

Giám đốc thực thi của SEC, Gurbir Grewal đã đưa ra lời xin lỗi tới Thẩm phán Shelby vì những thông tin không chính xác, đồng thời đảm bảo với tòa án về các bước ngăn chặn những sai sót tương tự trong tương lai, bao gồm các buổi đào tạo bắt buộc cho nhân viên bắt đầu từ tháng 1 năm 2024. Các biện pháp này nhằm mục đích duy trì các tiêu chuẩn phù hợp trong việc tìm kiếm biện pháp cứu trợ khẩn cấp.

Ý nghĩa của vụ kiện Hộp nợ vượt ra ngoài các phân nhánh pháp lý ngay lập tức, làm nổi bật mối lo ngại rộng lớn hơn của ngành đối với lập trường quản lý mạnh mẽ của SEC đối với tiền điện tử dưới thời Chủ tịch Gary Gensler . Các nhà phê bình cho rằng cách tiếp cận của Gensler ưu tiên hành động pháp lý hơn là phát triển các quy định rõ ràng, minh bạch, ảnh hưởng đến tâm lý và niềm tin của ngành đối với quy trình quản lý.