Sam Bankman-Fried dường như sắp rơi nước mắt vào cuối ngày thứ 4 khi luật sư Mark S. Cohen kết luận phần bào chữa và nêu lên hy vọng cuối cùng, tốt nhất của cựu CEO FTX được trắng án hoặc ít nhất là Bồi thẩm đoàn không thể tuyên án.
Sam Bankman-Fried – Cựu CEO FTX
Bankman-Fried đã dành những giây phút cuối cùng trong phần kết thúc tranh luận gần như bất động, không có cảm giác bồn chồn thường ngày. Anh nhìn chằm chằm vào bố mẹ mình, chớp mắt nặng nề và uống một ngụm nước lớn.
Cohen nói khi kết thúc bài phát biểu đầy cảm xúc của mình trước Bồi thẩm đoàn:
“Sam đã cố gắng hết sức để thành lập và điều hành hai doanh nghiệp trị giá hàng tỷ đô la tại một thị trường mới. Một số quyết định có kết quả tốt. Một số quyết định trở nên tồi tệ”.
Sam Bankman-Fried tự bào chữa
Khi kết thúc thủ tục tố tụng kéo dài đến hơn 6 giờ chiều tại phòng xử án ở Manhattan, luật sư muốn bồi thẩm đoàn hiểu được rằng Bankman-Fried đã hành động “thiện chí” trong suốt thời gian điều hành FTX và công ty giao dịch tiền điện tử Alameda Research, do đó không thể bị kết tội lừa đảo.
Cohen đưa ra cái mà ông gọi là “lịch sử khác” so với các công tố viên về những sự kiện và quyết định dẫn đến vụ phá sản của FTX vào tháng 11 năm ngoái, cũng như tiết lộ Alameda đã chi hàng tỷ đô la từ quỹ khách hàng của sàn giao dịch.
Theo lời kể của Cohen, chính “những thông tin sai lệch trong thế giới thực”, “sai lầm” và “sự chậm trễ” đã gây nguy hiểm cho FTX và phần còn lại của đế chế tiền điện tử Bankman-Fried – chứ không phải do lừa đảo khách hàng.
Ngồi cách đó vài hàng trong phòng xét xử, Joseph Bankman và Barbara Fried cũng có vẻ bị chi phối tương tự trong quá trình tố tụng. Khi Bankman-Fried bước ra khỏi phòng xử án vào tối thứ 4, mẹ anh buồn rầu và có ánh mắt nghiêm nghị trong suốt phiên tòa đã bỏ khoanh tay, đặt tay lên tim rồi úp mặt vào bàn tay.
Khép lại phần tranh luận đầy cảm xúc
Cohen nắm chặt bục khi nói với Bồi thẩm đoàn bằng một giọng nhẹ nhàng, gần như cầu xin. Anh ta sử dụng ngôn ngữ phục tùng, nhấn mạnh sức mạnh mà 12 người New York này sẽ sớm nắm giữ đối với khách hàng của anh ta. Nếu Sam bị kết án có thể phải đối mặt với mức án chung thân.
Phong cách kết luận của cựu công tố viên liên bang khác hẳn với người đồng cấp đối lập của ông là Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Nicholas Roos về mọi mặt. Là thành viên to xác nhất trong team của chính phủ về mặt thể chất, Roos đã sử dụng thân hình oai vệ của mình để báo hiệu mức độ nghiêm trọng của các cáo buộc gian lận hình sự.
Khi chỉ vào bị cáo, ông ta di chuyển cả cánh tay và gằn từng phần tên: Sam. Bankman. Fried. Đó là một trong những khoảnh khắc sống động nhất của phiên tòa kéo dài 5 tuần này, cùng với những giọt nước mắt của Caroline Ellison trên bục nhân chứng và màn thể hiện cảm xúc của Sam khi kết thúc phiên tòa.
Roos trong phần trình bày đầu tiên
Nói một cách khoa trương, Roos rất cứng rắn. Ông đã nhắc lại một cụm từ bị động mà team của Sam đã viện dẫn nhiều lần khi mở đầu các cuộc tranh luận – sự sụp đổ của FTX có nghĩa là “hàng tỷ đô la từ hàng nghìn người đã biến mất” – và đảo ngược nó, chuyển thành chủ động: “hàng nghìn người đã mất hàng tỷ đô la”. Cách đảo ngược này càng nhấn mạnh số tiền đặt cược ngay khi phiên tòa bước vào giai đoạn cuối.
Bồi thẩm đoàn chăm chú lắng nghe Roos trong phần trình bày đầu tiên trong ngày (và diễn xuất theo những gì Cohen mô tả không phải theo cách khen ngợi là sự tinh tế “điện ảnh”) đã chiếm thế thượng phong về mặt biểu diễn. Đến buổi chiều, chuyển sang phần điều trần của Cohen, họ bắt đầu nhạt dần, ngáp dài và liếc nhìn đồng hồ ở phía sau phòng xử.
Quyết định của thẩm phán Lewis Kaplan kéo dài một ngày vốn đã dài và đôi khi rán sức chỉ làm tăng thêm sự mệt mỏi của họ. Mặc dù vậy, một số bồi thẩm viên vẫn cảnh giác và gật gù với Cohen, ghi chép trong suốt phiên tòa.
Chỉ cần một người thôi cũng có thể khiến Bồi thẩm đoàn không thể đưa ra phán quyết.
Bất động sản cao cấp, quyên góp chính trị, đầu tư và bìa tạp chí. Một năm trước, đó là cuộc đời của Sam Bankman-Fried, công tố viên Hoa Kỳ Thane Rehn đã nhận xét trong bài phát biểu khai mạc phiên tòa xét xử tiền điện tử nổi tiếng nhất thế giới.
“Tất cả đều được xây dựng trên sự lừa lọc, ối trá,” Rehn tiếp tục, cho rằng đồng sáng lập Alameda Research và FTX “đã nói dối thế giới” để trở nên giàu có hơn và tăng cường ảnh hưởng bằng cách vận động hành lang ở Washington. Tuyên bố của Rehn dường như đã ảnh hưởng đến ngay cả luật sư bào chữa của Bankman-Fried, người đã trả lời bằng một nhận xét lãnh đạm.
Luật sư của SBF, Mark Cohen, miêu tả khách hàng của mình là một doanh nhân đã mắc sai lầm trong thời kỳ tăng trưởng nhanh chóng.
“Không có hành vi trộm cắp,” ông nói với bồi thẩm đoàn.
Tại phòng xét xử, trong số các nhà báo và luật sư có Joseph Bankman và Barbara Fried, cha mẹ của bị cáo. Trong khi Joseph thỉnh thoảng mỉm cười trong vài ngày qua thì Barbara lại nhìn chằm chằm vào con trai mình trong phòng xử án hàng giờ.
Tuần này, bốn nhân chứng đã làm chứng trong phiên tòa tại Tòa án quận Manhattan. Danh sách này bao gồm một trader người Pháp, một nhà đầu tư vào FTX, cùng với Adam Yedidia và Gary Wang, những người bạn thân cũ của Bankman-Fried.
Dưới đây là những điểm nổi bật trong phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried:
Marc Julliard
Nhân chứng đầu tiên của công tố viên trước bồi thẩm đoàn là một trader ca cao đến từ Paris, hiện sống ở London. Marc Julliard là một trong những nạn nhân của vụ bê bối FTX vào tháng 11 năm 2022. Juilliard nói với bồi thẩm đoàn rằng anh ta có 4 Bitcoin trên FTX, trị giá gần 100.000 USD vào thời điểm đó. Anh hồi tưởng lại cảm giác lo lắng sau khi cố gắng rút tiền mà không được.
Trên FTX, anh ấy chưa bao giờ giao dịch hợp đồng tương lai. Số Bitcoin này là một phần đáng kể trong khoản tiết kiệm của Julliard. Các công tố viên đã sử dụng lời khai của anh ta để minh họa việc những khách hàng tin tưởng vào quỹ FTX đã bị tổn hại như thế nào kể từ các sự kiện năm ngoái.
Người bào chữa cho Bankman-Fried đã cố gắng hạ thấp giá trị lập luận của các công tố viên, nói rằng trader này là một chuyên gia được cấp phép ở London và không đưa ra quyết định dựa trên sự chứng thực của người nổi tiếng. Cohen lưu ý rằng không có gì sai khi thuê Tom Brady chạy quảng cáo cho FTX.
Quang cảnh bên ngoài địa điểm xét xử Sam Bankman-Fried ở New York.
Adam Yedidia
Adam Yedidia và Bankman-Fried là bạn bè từ khi còn học tại Viện Công nghệ Massachusetts (MIT). Trước khi gia nhập FTX với tư cách là nhà phát triển vào tháng 1 năm 2021, Yedidia đã làm việc một thời gian ngắn tại Alameda vào năm 2017 với tư cách là thực tập sinh. Anh ta cũng là một trong những cư dân trong khu bất động sản sang trọng trị giá 35 triệu USD của FTX ở Bahamas.
Theo lời khai của anh ta, tiền fiat từ khách hàng đã được FTX nhận thông qua một công ty con của Alameda có tên North Dimension. Mỗi khoản tiền gửi do khách hàng FTX thực hiện đều được coi là khoản nợ từ Alameda đối với FTX. Vào thời điểm sàn giao dịch sụp đổ, khoản nợ này ở mức 8 tỷ USD.
Yedidia đã biết về khoản nợ tỷ đô giữa các công ty vài tháng trước khi nộp đơn xin phá sản.
“Mọi việc ổn chứ?” Yedidia hỏi Bankman-Fried trong một sân quần vợt, đề cập đến trách nhiệm pháp lý của Alameda. Anh ấy đã không nhận được phản hồi tích cực.
“Chúng tôi không còn chống đỡ được nữa,” Bankman-Fried trả lời và cho biết thêm rằng các công ty sẽ mất từ sáu tháng đến ba năm để giải quyết tài khoản của họ.
“Anh ấy trông có vẻ lo lắng,” Yedidia nhớ lại.
Cho đến khi sụp đổ vào tháng 11, Yedidia đã chứng kiến FTX vượt mặt các đối thủ cạnh tranh của mình là Binance và Coinbase. Anh ta thậm chí còn chi tiền thưởng triệu đô của mình để mua 5% cổ phần của công ty.
“Tôi tin tưởng Sam, Caroline và những người khác ở Alameda sẽ xử lý tốt tình huống này.”
Yedidia từ chức vào tháng 11 năm 2022, sau khi biết rằng Alameda đang sử dụng số tiền gửi từ khách hàng FTX để trả nợ. Anh đã hợp tác với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ từ năm ngoái.
Matthew Huang
Matthew Huang, đồng sáng lập công ty đầu tư mạo hiểm Paradigm, đã đầu tư tổng cộng 278 triệu USD vào FTX trong hai vòng cấp vốn từ năm 2021 đến năm 2022. Đối với ông, đó hoàn toàn là một khoản lỗ lớn.
Theo Huang, công ty không biết về việc hoán đổi tiền giữa FTX và Alameda, cũng như những đặc quyền mà Alameda có được với sàn giao dịch tiền điện tử. Alameda được miễn khỏi công cụ thanh lý FTX, công cụ đóng các vị trí có nguy cơ bị thanh lý, thể hiện qua các bằng chứng do các công tố viên đưa ra từ code và cơ sở dữ liệu FTX.
Theo sự miễn trừ, Alameda có thể tận dụng vị thế của mình và duy trì số dư âm với FTX.
Huang thừa nhận đã không tiến hành thẩm định sâu hơn về FTX, thay vào đó dựa vào thông tin do Bankman-Fried cung cấp.
Theo lời của Huang, Bankman-Fried “rất phản đối” ý tưởng tồn tại các nhà đầu tư trong ban giám đốc của FTX, nhưng cam kết sẽ xây dựng một ban giám đốc và bổ nhiệm các giám đốc điều hành có kinh nghiệm.
Gary Wang
Từng là đồng sáng lập của hai công ty nổi tiếng, Wang và Bankman-Fried đã ở hai phía đối lập trong phòng xử án trong tuần này.
“Tôi ở đây vì tôi đã phạm tội lừa đảo điện tín, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa,” anh ta nói với các bồi thẩm đoàn và nói thêm rằng anh ta cũng đã tham gia vào âm mưu cùng với Bankman-Fried, Caroline Ellison – cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research – và Nishad Singh – cựu giám đốc kỹ thuật.
Wang được coi là nhân chứng quan trọng trong vụ án. Cuộc kiểm tra của các công tố viên bắt đầu vào ngày 5 tháng 10 và sẽ kết thúc vào ngày 10 tháng 10, khi tuần thứ hai của phiên tòa bắt đầu. Wang đưa ra cái nhìn sâu hơn về cách FTX và Alameda hoạt động dưới sự chỉ đạo của Bankman-Fried.
Wang cho biết, vào năm 2019, vài tháng sau khi FTX được thành lập, Alameda đã được cấp các đặc quyền đối với code FTX. Dựa trên ảnh chụp màn hình cơ sở dữ liệu FTX và code trên GitHub, các công tố viên cho thấy Alameda có số dư âm không giới hạn, hạn mức tín dụng đặc biệt 65 tỷ USD và được miễn thanh lý.
Luật sư bào chữa của Bankman-Fried lập luận rằng những đặc quyền này tương tự như những đặc quyền mà các nhà tạo lập thị trường khác trên FTX nhận được. Người bào chữa cũng chỉ ra thực tế rằng Alameda là nhà tạo lập thị trường chính trên FTX; do đó, khả năng cân bằng âm là điều cần thiết cho vai trò của nó.
Theo Wang, việc trao đổi vốn giữa các công ty tăng lên theo thời gian. Vào năm 2020, Bankman-Fried đã chỉ thị cho Wang giữ số dư âm của Alameda theo doanh thu FTX. Số dư âm của Alameda tăng lên và hạn mức tín dụng với FTX cũng vậy. Khoản nợ của Alameda đối với FTX đạt đỉnh 3 tỷ USD vào cuối năm 2021 từ mức 300 triệu USD vào năm 2020.
“Tôi tin tưởng vào phán đoán của anh ấy,” Wang trả lời khi được hỏi tại sao lại ủng hộ các đặc quyền của Alameda.
Các công tố viên cũng nhấn mạnh vào vụ tấn công MobileCoin (MOB) năm 2021. Trong nỗ lực che giấu khoản lỗ từ các nhà đầu tư FTX, Bankman-Fried được cho là đã yêu cầu Wang và Ellison bổ sung khoản thâm hụt vào bảng cân đối kế toán của Alameda thay vì giữ nó trong báo cáo tài chính của FTX.
Wang cho biết, một tiết lộ quan trọng khác là quỹ bảo hiểm FTX đã thao túng dữ liệu.
Trong những tháng trước khi FTX sụp đổ, Bankman-Fried, Wang và Singh đã thảo luận về khả năng đóng cửa Alameda và thay thế nó bằng các nhà tạo lập thị trường khác. Tuy nhiên, vào thời điểm đó, khoản nợ của công ty đối với FTX ở mức 14 tỷ USD. Vào tháng 11 năm 2022, Alameda ngừng hoạt động.
Wang cũng đang hợp tác với các công tố viên. Anh ta sẽ tiếp tục cung cấp lời khai vào ngày 10 tháng 10. Caroline Ellison cũng sẽ cho lời khai cùng ngày.
Cha mẹ SBF
Trong khi đó, khi bên bào chữa vật lộn với cuộc truy tố không ngừng nghỉ và các chiến lược chùn bước của chính mình, cha mẹ của Bankman-Fried đã thể hiện rõ ràng sự suy sụp tinh thần vì phiên tòa này. Trong cuộc thẩm vấn chéo của người bào chữa đối với Adam Yedidia, cựu kỹ sư FTX, có thể thấy rõ những khoảnh khắc căng thẳng của kịch tính trong phòng xử án.
Mẹ của SBF, Barbara Fried, dường như bị ảnh hưởng đặc biệt. Trong một số trường hợp, người ta quan sát thấy bà tháo kính ra và ấn nắm đấm vào mắt, một cử chỉ mà nhiều người trong phòng hiểu là một nỗ lực để kìm nước mắt hoặc đối phó với nỗi đau. Sự thể hiện cảm xúc thô sơ này của một người mẹ đã vẽ nên một bức tranh sống động về tác động cá nhân của một phiên tòa công khai.
Trong khi đó, Joseph Bankman, cha của Sam, cũng không tránh khỏi sức nặng của quá trình tố tụng. Ông rõ ràng đã suy sụp, thể hiện vẻ thất vọng và có lẽ là chán chường, điều này càng làm tăng thêm tâm trạng u ám trong phòng xử án.
Thêm vào câu chuyện chống lại SBF, “Going Infinite” của tiểu sử gia Michael Lewis đã tiết lộ quyết định của Bankman-Fried về việc thay đổi thời gian khóa đối với token SRM do lo ngại về sự giàu có ngày càng tăng của nhân viên của anh ta.
Bồi thẩm đoàn, trong khi là trung tâm của kết quả của phiên tòa, vẫn không bị ảnh hưởng bởi các thủ tục tố tụng tẻ nhạt của phiên tòa. Các báo cáo cho thấy mức độ tham gia khác nhau, một số tỏ ra không quan tâm và một số thậm chí dường như đang ngủ gật.
