Lưu trữ cho từ khóa: Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch

Prometheum chọn Morgan Stanley Exec làm CFO ngay trước khi mở cửa

Công ty tiền điện tử gây nhiều tranh cãi đã thuê một chuyên gia giàu kinh nghiệm ở Phố Wall, người xử lý chính sách pháp lý trong công việc gần đây nhất của mình và cũng từng làm việc cho Goldman Sachs và Fidelity.

Nền tảng tiền điện tử gây tranh cãi Prometheum tiếp tục cho thấy sự nghiêm túc của mình trong việc tiến lên với tư cách là đại lý môi giới tiền điện tử có mục đích đặc biệt duy nhất của ngành tại Hoa Kỳ, hiện đã thuê một giám đốc tài chính có phả hệ ở Phố Wall từ Morgan Stanley và Goldman Sachs Group Inc.

Albert Meo là giám đốc điều hành về chính sách pháp lý của Morgan Stanley và tự hào có sự nghiệp lâu dài trong lĩnh vực tài chính chính thống với các công ty bao gồm Fidelity Investments và Nomura. Giám đốc tài chính mới của Prometheum cũng đã từng phục vụ trong ban cố vấn của tổ chức tiêu chuẩn nội bộ của ngành chứng khoán, Hiệp hội Thị trường Tài chính và Công nghiệp Chứng khoán (SIFMA).

Anh ấy gia nhập Prometheum khi họ đang cố gắng điều hướng những ngày đầu tiên của hoạt động lưu ký tiền điện tử, công ty cho biết sẽ sớm bắt đầu bằng việc nắm giữ ether (ETH) của Ethereum cho khách hàng của mình, mặc dù họ vẫn chưa tiết lộ tên của bất kỳ tổ chức nào sẽ kinh doanh ở đó. Mục tiêu cuối cùng là xử lý việc lưu ký, giao dịch và thanh toán bù trừ chứng khoán tiền điện tử ở một nơi đã được đăng ký đầy đủ và nhằm mục đích tuân thủ các quy định của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Chính vì sự tuân thủ về mặt lý thuyết đó mà Prometheum đang xung đột với đại đa số các công ty có nguồn gốc từ tiền điện tử khác, những người từ lâu đã tuyên bố rằng SEC khiến việc giao dịch tài sản kỹ thuật số một cách hợp pháp là không thể theo kỳ vọng của cơ quan rằng lĩnh vực này phải tuân theo luật chứng khoán hiện hành. Hầu hết các hoạt động tiền điện tử lớn đã đấu tranh hoặc vẫn đang đấu tranh với cơ quan quản lý trước tòa về những câu hỏi này, bao gồm cả việc SEC nhấn mạnh rằng hầu hết tài sản kỹ thuật số đang được ngành giao dịch là chứng khoán.

Những người sáng lập Prometheum đã thành lập công ty với giả định rằng việc tuân theo các điều răn của SEC và coi tiền điện tử là chứng khoán là có thể và đúng đắn.

Meo, một kế toán viên được chứng nhận, cho biết trong một tuyên bố: “Đây là một bước ngoặt thú vị trong quỹ đạo của Prometheum khi gia nhập công ty”. “Các cam kết của công ty về tuân thủ và đổi mới hoàn toàn phù hợp với các kỹ năng cũng như giá trị nghề nghiệp của tôi.”

Meo bắt đầu sự nghiệp tài chính của mình với vai trò kế toán tại Price Waterhouse khoảng 40 năm trước, theo tài khoản của anh trên LinkedIn. Sự nghiệp lâu dài của ông thường đặt ông vào các vai trò báo cáo theo quy định.

Những người chỉ trích chủ nhân mới nhất của anh ấy đã lớn tiếng tuyên bố rằng các tổ chức sẽ không kinh doanh ở đó và phương pháp giao dịch của Prometheum sẽ không đáp ứng được quy định pháp lý, vì vậy những tuần tới có thể kiểm tra xem ai đúng về cách SEC và khu vực chứng khoán rộng hơn sẽ đối xử với công ty khởi nghiệp tiền điện tử .

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

SEC phải đối mặt với mối đe dọa trừng phạt khi Thẩm phán đặt câu hỏi về tính chính xác của trường hợp DEBT Box

Ban đầu, SEC, do luật sư Michael Welsh đứng đầu, đã thuyết phục tòa án đóng băng tài sản của DEBT Box, lập luận rằng công ty đang chuyển tiền đến Dubai, vượt quá tầm quản lý của Hoa Kỳ.

Thẩm phán quận Hoa Kỳ Robert Shelby đã cảnh báo các luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), ám chỉ các biện pháp trừng phạt có thể xảy ra do những tuyên bố được cho là lừa đảo trong một vụ kiện pháp lý chống lại Digital Licensing Inc., cũng được công nhận là DEBT Box, một công ty tiền điện tử.

Được đưa ra tòa án liên bang Utah, hành động pháp lý của SEC cáo buộc rằng DEBT Box đã lừa đảo các nhà đầu tư khoảng 50 triệu USD thông qua việc bán chứng khoán chưa đăng ký được gọi là “giấy phép nút”.

Quyết định của Thẩm phán Shelby tiết lộ những khác biệt đáng chú ý trong vụ án của SEC. Ban đầu, SEC, do luật sư Michael Welsh đứng đầu, đã thuyết phục tòa án đóng băng tài sản của DEBT Box , lập luận rằng công ty đang chuyển đến Dubai, vượt quá tầm quản lý của Hoa Kỳ. Sau đó, người ta phát hiện ra rằng những khẳng định này là không chính xác, không có tài khoản ngân hàng nào bị đóng và một khoản chuyển khoản ra nước ngoài trị giá 720.000 USD là trong nước.

Thẩm phán nêu lên những lo ngại về hành vi của các luật sư của SEC. Việc trình bày sai sự thật và việc các thành viên khác trong nhóm không khắc phục những điểm không chính xác này có thể đã vi phạm Quy tắc 11(b) của tòa án liên bang, quy định bắt buộc phải đưa ra các tuyên bố thực tế dựa trên bằng chứng. Điều này dẫn đến việc Shelby ban hành “lệnh nêu nguyên nhân”, yêu cầu SEC cung cấp lý do tại sao họ không phải chịu hình phạt cho những hành động này.

Sự phức tạp của vụ việc được nhấn mạnh bởi báo cáo của TRM Labs chứng thực tuyên bố chính của SEC rằng DEBT Box đã lừa dối các nhà đầu tư về token khai thác. Luật sư bào chữa chưa đưa ra tuyên bố nào về vấn đề này và SEC đã thừa nhận lệnh này, dự định trả lời trong khung thời gian hai tuần do Thẩm phán Shelby chỉ định.

Cột mốc quan trọng này biểu thị một thời điểm quan trọng trong quy trình pháp lý, nêu bật sự phức tạp của quy định về tiền điện tử và nhấn mạnh tầm quan trọng của trách nhiệm pháp lý trong các vụ kiện tụng tài chính có mức độ rủi ro cao.

Luật sư của Ripple, John E. Deaton , nói rằng ông không ngạc nhiên khi cơ quan quản lý tài chính bị phát hiện nói dối, đồng thời nói thêm: “Có vẻ như các luật sư tại SEC đã coi đó là vấn đề cá nhân khi đề cập đến các vụ án tiền điện tử”. Với điều này, anh ta kêu gọi trát đòi hầu tòa chống lại cơ quan giám sát tài chính. Đồng nghiệp của ông, giám đốc công nghệ Ripple, Stuart Alderoty cũng đã liệt kê một phân tích chi tiết về các mô hình rắc rối được thấy với SEC.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Thẩm phán Hoa Kỳ cảnh báo SEC về yêu cầu 'sai trái và gây hiểu lầm' trong vụ án tiền điện tử

Một thẩm phán liên bang đe dọa sẽ xử phạt các luật sư của SEC sau khi những lập luận “sai trái” của họ khiến tòa án áp dụng lệnh cấm tạm thời đối với công ty tiền điện tử Debt Box.

Một thẩm phán liên bang hôm thứ Năm đã cảnh báo các luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) rằng ông có thể xử phạt họ vì bị cáo buộc thuyết phục tòa án đóng băng tài sản của một công ty tiền điện tử với lý do “sai trái và gây hiểu lầm”, hồ sơ tòa án cho thấy .

Theo lệnh do Thẩm phán quận Hoa Kỳ Robert Shelby của Tòa án quận Hoa Kỳ ở Utah ban hành, các luật sư của SEC có thể bị xử phạt vì đưa ra những lập luận “gây hiểu lầm” về những nỗ lực bị cáo buộc của dự án tiền điện tử Debt Box nhằm chuyển tài sản và tiền của nhà đầu tư ra nước ngoài, dẫn đến một vụ bê bối lớn. tòa án đóng băng tài khoản ngân hàng của dự án. Thẩm phán Shelby cho biết trong một lệnh rằng “những trình bày sai lệch… của SEC đã làm suy yếu tính toàn vẹn của quá trình tố tụng vụ án”, ngoài việc gây ra “tác hại không thể khắc phục” cho Debt Box.

Theo từ điển pháp lý của Law.com , các biện pháp trừng phạt là hình phạt mà tòa án áp dụng đối với những cá nhân ký vào các tuyên bố mà họ biết là sai hoặc vi phạm các thủ tục của tòa án. Trong luật dân sự, các biện pháp trừng phạt thường được áp dụng dưới hình thức phạt tiền, theo Law.com .

Một thẩm phán liên bang lần đầu tiên đưa ra lệnh cấm tạm thời cho Debt Box, hạn chế quyền truy cập vào tài sản của nó vào tháng 8. Tuy nhiên, sau đó anh ta đã hủy bỏ lệnh sau khi Debt Box chứng minh rằng họ không chuyển tiền ra bên ngoài Hoa Kỳ cũng như không đóng tài khoản ngân hàng của mình hai ngày trước phiên điều trần về yêu cầu đóng băng tiền của SEC, các luật sư của Debt Box cho biết trong một hồ sơ.

Văn phòng Utah của SEC đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận.

SEC lần đầu tiên kiện Debt Box vào tháng 7, cáo buộc công ty này âm mưu bán chứng khoán chưa đăng ký được gọi là “giấy phép nút”, bắt đầu từ năm 2021. Debt Box nói với các nhà đầu tư rằng giấy phép sẽ khai thác tiền điện tử sẽ tăng giá trị, nhưng thực tế họ đang tự đúc tiền điện tử sử dụng mã máy tính, SEC cáo buộc trong đơn khiếu nại ban đầu của mình.

Theo lệnh hôm thứ Năm, Thẩm phán Shelby đã yêu cầu các luật sư của SEC trả lời những phát hiện của ông rằng lập luận của họ cáo buộc Debt Box đã cố gắng chuyển tiền của mình ra nước ngoài thiếu bối cảnh và không thực tế. Theo lệnh, cơ quan quản lý có hai tuần để trả lời cuộc điều tra.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Kraken bị SEC cáo buộc vận hành nền tảng chưa đăng ký, trộn tiền của khách hàng không đúng cách

Sàn giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ là mục tiêu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch trong một loạt các hành động tương tự đang được các công ty khác đấu tranh trước tòa.

Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken đã trộn lẫn các quỹ của khách hàng và công ty trong khi hoạt động với tư cách là một nhà môi giới, cơ quan thanh toán bù trừ và đại lý chưa đăng ký, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc trong một vụ kiện mới hôm thứ Hai.

Cơ quan quản lý liên bang tuyên bố rằng công ty có trụ sở tại San Francisco đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi lặp lại các vụ kiện chống lại các nền tảng giao dịch tiền điện tử khác. Cơ quan quản lý cho biết, duy nhất trong vụ kiện hôm thứ Hai là những tuyên bố rằng Kraken đã tạo ra một “rủi ro đáng kể” khi kết hợp số tiền điện tử trị giá lên tới 33 tỷ USD của khách hàng với tài sản công ty của chính mình, cơ quan quản lý cho biết, trích lời kiểm toán viên độc lập của Kraken.

Đơn kiện cho biết: “Tương tự như vậy, Kraken đôi khi đã nắm giữ hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng và nó cũng trộn lẫn một số tiền mặt của khách hàng với một số tiền của chính mình”. “Trên thực tế, Kraken đôi khi đã thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản ngân hàng chứa tiền mặt của khách hàng.”

SEC tuyên bố rằng Kraken đồng thời vận hành một nhà môi giới, cơ quan thanh toán bù trừ và sàn giao dịch chưa đăng ký, lặp lại những khiếu nại của họ đối với Binance và Coinbase, hai sàn giao dịch mà cơ quan này đã kiện vào đầu năm nay.

Những vụ kiện đó đang tiếp tục. SEC trước đây đã giải quyết các cáo buộc tương tự chống lại cánh Mỹ hiện đã đóng cửa của Bittrex .

Cơ quan quản lý liên bang, giống như những vụ kiện trước đó, đã liệt kê một số token mà họ coi là chứng khoán chưa đăng ký, bao gồm token Algorand (ALGO), MATIC và NEAR của Polygon.

Theo Coindesk

Exit mobile version