Lưu trữ cho từ khóa: Trạng thái tiền điện tử

Chiến thắng gần đây của SEC có thể diễn ra như thế nào trong các trường hợp Coinbase, Binance của nó

Một thẩm phán phán quyết rằng các giao dịch trên thị trường thứ cấp đã vi phạm luật chứng khoán.

Một thẩm phán liên bang phán quyết rằng các giao dịch trên thị trường thứ cấp đối với một số loại tiền điện tử đã vi phạm luật chứng khoán. Điều đáng chú ý: Đây là một phán quyết mặc định. Bị cáo không bao giờ xuất hiện, và không có ai nộp bản tóm tắt amicus để phản đối đề nghị của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch về phán quyết vỡ nợ.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Trở thành (chứng khoán), hoặc không trở thành

Tường thuật

Thẩm phán Tana Lin, Tòa án quận phía Tây của Hoa Kỳ, Washington, đã ra phán quyết vào thứ Sáu tuần trước rằng Sameer Ramani đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tiền điện tử sẽ được niêm yết trên Coinbase.

Tại sao nó quan trọng

Phán quyết này có thể có tác động đối với các trường hợp khác của SEC chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử như Coinbase, Binance/Binance.US và Kraken. Mặc dù phán quyết của phán quyết vỡ nợ được cho là có ít giá trị tiền lệ hơn phán quyết sau phiên tòa sơ thẩm hoặc một loạt phiên điều trần trong đó các bên khác nhau trình bày vụ việc của mình, nhưng đó vẫn là phán quyết của thẩm phán liên bang. Và, đó là một phán quyết có tính chất tương tự như các trường hợp khác liên quan đến tiền điện tử.

Phá vỡ nó

Một thẩm phán liên bang đã ra phán quyết rằng Ramani, bạn của một cựu nhân viên Coinbase, đã giao dịch chứng khoán dựa trên kiến thức nội bộ.

Vụ việc bắt đầu từ năm 2022, khi Bộ Tư pháp cáo buộc rằng cựu giám đốc sản phẩm Coinbase Ishan Wahi, anh trai Nikhil và Ramani đã phạm tội lừa đảo chuyển khoản và giao dịch nội gián . Ishan Wahi sẽ chia sẻ thông tin về danh sách tài sản trong tương lai của Coinbase với anh trai anh ấy và Ramani, người sau đó giao dịch những tài sản đó.

Wahis đã nhận tội với các cáo buộc của DOJgiải quyết các cáo buộc của SEC . Vào thứ Sáu, SEC đã thắng kiện về phán quyết vắng mặt đối với Ramani, bị cáo thứ ba và cuối cùng trong vụ án, người không bao giờ xuất hiện để chống trả.

Trong khi một số nhóm đã nộp bản tóm tắt cho bạn bè của tòa án trước khi Wahis giải quyết các cáo buộc của SEC, thì phán quyết hôm thứ Sáu dường như không đề cập hoặc thừa nhận những điều đó.

Thẩm phán lưu ý: “Các tòa án xem xét các động thái đưa ra phán quyết vi phạm phải chấp nhận các cáo buộc trong đơn khiếu nại là đúng sự thật”.

“Coi các cáo buộc trong FAC [khiếu nại sửa đổi đầu tiên] là đúng, Tòa án nhận thấy rằng: (1) Ramani giao dịch dựa trên thông tin quan trọng không công khai mà anh ấy biết đã được cung cấp cho anh ấy, vi phạm nghĩa vụ của Ishan với tư cách là người quản lý Coinbase; và (2) Hành vi sai trái của Ramani có liên quan đến việc mua bán chứng khoán”, thẩm phán viết.

Theo quan điểm của thẩm phán, SEC đã chứng minh thành công – ngay cả khi thẩm phán đã báo trước rằng các cáo buộc là đúng – rằng Ramani đã giao dịch nội gián với việc mua bán chứng khoán.

Trong phán quyết của mình, thẩm phán đã liệt kê các khía cạnh của Thử nghiệm Howey – vụ án của Tòa án Tối cao đóng vai trò là tiền lệ để xác định liệu thứ gì đó có phải là vật đảm bảo hay không – và cách khiếu nại đáp ứng các yêu cầu đó. Nhưng cô ấy cho biết cô ấy dựa trên phân tích của mình dựa trên khiếu nại của SEC, trích dẫn các phán quyết từ các vụ kiện trước đây của SEC chống lại LBRY và Terraform Labs.

“Các nhà phát hành đã quảng bá token dựa trên tiềm năng lợi nhuận đầu tư mà họ tuyên bố xuất phát từ những nỗ lực đã hứa của đội ngũ quản lý của nhà quảng bá nhằm tạo, phát triển và duy trì một hệ sinh thái giúp tăng nhu cầu về token và do đó giá của nó, ” Thẩm phán Lin viết, đề cập đến lời phàn nàn trong phân tích của cô ấy về một trong những ngạnh Howey. “Một số nhà phát hành thậm chí còn đăng giá hàng ngày của token trên trang web của họ. Do đó, bất kỳ nhà đầu tư khách quan nào cũng sẽ mong đợi thu được lợi nhuận từ việc giao dịch token.”

Trong khi bản thân Ramani không xuất hiện, Thẩm phán Lin đã nhắc đến các đồng phạm của mình trong vụ án của Bộ Tư pháp chống lại Ishan và Nikhil Wahi.

Cô viết: “Các đồng phạm của Ramani phần lớn đã thừa nhận nhiều cáo buộc khi nhận tội trong quá trình tố tụng hình sự song song”.

Thẩm phán Lin cũng – quan trọng – lưu ý rằng phân tích của cô áp dụng cho doanh số bán hàng trên thị trường thứ cấp.

SEC đã đệ trình phán quyết với tư cách là cơ quan có thẩm quyền bổ sung trong các trường hợp chống lại Binance.US và Coinbase, tham chiếu đến quy định về doanh số bán hàng trên thị trường thứ cấp.

“Tại Wahi, tòa án cho rằng bị cáo đã mua một số tài sản tiền điện tử trên nền tảng giao dịch đã mua chứng khoán vì tài sản đó được chào bán và bán dưới dạng hợp đồng đầu tư theo SEC kiện WJ Howey Co.,” SEC viết trong thông báo gửi tới Thẩm phán Amy Berman Jackson, người giám sát vụ việc của Binance.US .

Các luật sư của Coinbase đã phản đối việc SEC sử dụng phán quyết phán quyết vi phạm, viết rằng không có bên nào trong số các bên amicus đã nộp bản tóm tắt trước đó trong vụ việc phản đối đề nghị của SEC về phán quyết vi phạm.

Gary DeWaal, cố vấn cấp cao của Katten Muchin Rosen, LLP – một trong những công ty luật đại diện cho Binance.US trong việc bào chữa trước vụ kiện của SEC – nói với CoinDesk rằng Thẩm phán Lin chưa có cơ hội được bất kỳ ai ở phía bị cáo tóm tắt vấn đề .

Có những bản tóm tắt của amicus sớm hơn trong vụ án có lẽ không giúp được gì nhiều.

DeWaal nói: “Thẩm phán có thể đã xem xét [những điều đó], nhưng nó không mạnh bằng việc thực sự có một bên quan tâm”. Thẩm phán không có cơ hội nghe bị cáo (người không bào chữa hoặc trình diện và được cho là đã trốn khỏi đất nước).

Trong một tuyên bố, người phát ngôn của SEC cho biết ủy ban “hài lòng với phán quyết của tòa án quận trong vụ kiện SEC kiện Wahi rằng các giao dịch tài sản tiền điện tử trên thị trường thứ cấp có thể là giao dịch chứng khoán”.

Tuyên bố cho biết: “Vào thứ Sáu, tòa án đặc biệt tuyên bố rằng Howey áp dụng trong bối cảnh đó và các giao dịch của Ramani đối với một số tài sản tiền điện tử trên nền tảng thị trường thứ cấp là giao dịch trong hợp đồng đầu tư”. “Chúng tôi sẽ tiếp tục quy trách nhiệm cho những người vi phạm luật chứng khoán liên bang, bao gồm cả tài sản tiền điện tử trên thị trường thứ cấp.”

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ Tư

Thứ năm

Ở nơi khác:

  • ( Politico ) Chủ tịch Dịch vụ Tài chính Hạ viện sắp mãn nhiệm Patrick McHenry (RN.C.) đang lớn tiếng và phê phán rõ ràng sự lãnh đạo của đảng mình, Politico đưa tin. Những người xem mức tăng HFSC của tuần trước đã tận mắt nhìn thấy điều này, khi McHenry mở đầu bình luận của mình bằng cách đặt câu hỏi về việc rút ngắn tuần làm việc của Hạ viện và lưu ý đến tác động của chính việc tăng giá đó (thảo luận về ít hóa đơn hơn so với kế hoạch ban đầu).
  • ( Deutsche Welle ) Hơn 1.000 nạn nhân buôn người liên quan đến các vụ lừa đảo giết mổ lợn đã được chính quyền Trung Quốc, Thái Lan và Myanmar giải thoát khỏi các khu nhà ở Myanmar.
  • ( The Guardian ) Chính phủ Malaysia đang đàm phán với Ocean Infinity để bắt đầu một cuộc tìm kiếm mới cho chuyến bay 370 (MH370) của hãng hàng không Malaysia Airlines, đã biến mất 10 năm trước vào thứ Sáu tuần này.
  • ( The New York Times ) Các cựu giám đốc điều hành của X (trước đây là Twitter) đã (có thể đoán trước được) đã kiện chủ sở hữu hiện tại Elon Musk vì đã không trả tiền thôi việc cho họ sau khi ông tiếp quản công ty truyền thông xã hội.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

SEC quay trở lại tòa án

Một tuần sau khi phê duyệt nhiều quỹ ETF bitcoin giao ngay, SEC đã phải đối mặt với Coinbase và Binance tại tòa án.

Mùa hè năm ngoái, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện các sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase và Binance, cáo buộc họ niêm yết và giao dịch chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng nhiều loại tiền điện tử khác nhau. Tuần này, các nhóm pháp lý của cơ quan quản lý phải đối mặt với các sàn giao dịch tại tòa án khi các công ty lập luận rằng SEC không đưa ra quan điểm rằng những loại tiền điện tử đó là chứng khoán.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Một bông hồng có tên nào khác?

Tường thuật

Không có thời gian nghỉ ngơi cho những người mệt mỏi: Mặc dù câu chuyện tuần trước là về việc liệu SEC có chấp thuận các quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay (ETF) hay không và chuỗi sự kiện sơ bộ xảy ra trước khi phê duyệt cuối cùng, nhưng tuần này chúng tôi đã quay trở lại tòa án với tư cách là Phòng Thực thi của cơ quan quản lý lập luận rằng họ có cơ sở để đưa ra quan điểm về việc tiền điện tử là chứng khoán.

Tại sao nó quan trọng

Một phần lớn của ngành công nghiệp tiền điện tử Hoa Kỳ có thể phụ thuộc vào cách các vụ kiện của SEC chống lại Coinbase, Binance/Binance.US và Kraken diễn ra như thế nào. Nếu các thẩm phán liên bang đồng ý rằng các tài sản kỹ thuật số khác nhau là chứng khoán và SEC có quyền quyết định điều đó, thì điều đó sẽ áp đặt các yêu cầu báo cáo và đăng ký mới đối với các tổ chức phát hành và nền tảng giao dịch. Thay vào đó, nếu các thẩm phán tìm thấy sự đồng thuận khi nói rằng SEC đã phản ứng thái quá hoặc Quốc hội nên tạo ra một số luật phù hợp, điều đó sẽ bật đèn xanh cho một bộ phận lớn trong ngành.

Phá vỡ nó

Vào tháng 6 năm 2023, SEC đã kiện Coinbase và Binance, cáo buộc các công ty này đã niêm yết các tài sản kỹ thuật số như solana (SOL), filecoin (FIL) và axie infinity (AXS), cùng những tài sản khác, nhưng những tài sản này thực sự là chứng khoán chưa đăng ký.

Ngành công nghiệp – một cách tự nhiên – khá khó chịu về những vụ kiện này, mặc dù Chủ tịch SEC Gary Gensler đã điện báo khá lâu rằng những vụ kiện này sẽ xảy ra. Trong vài tháng qua, chúng ta đã thấy các nhà lập pháp, các nhà vận động hành lang trong ngành và những người khác nộp bản tóm tắt amicus kêu gọi tòa án đồng ý với đề nghị bác bỏ hoàn toàn các vụ kiện của bị cáo.

Jesse Hamilton đã xem trước phiên điều trần Coinbase hôm thứ Tư tại đây và rất nhiều ý tưởng cốt lõi có chức năng giống hệt với trường hợp của Binance. Tất nhiên, toàn bộ bài viết đáng để bạn chú ý, nhưng một trong những điểm quan trọng nhất của ông có thể là việc sa thải ở giai đoạn này khó có thể xảy ra.

Thẩm phán Katherine Polk Failla đã hỏi một số câu hỏi hóc búa trong phiên điều trần nhưng vẫn chưa đưa ra phán quyết.

Một luật sư của SEC cho biết bản thân token không phải là chứng khoán mà là các giao dịch thực tế có liên quan trong phiên điều trần.

Phiên điều trần vào thứ Sáu về vụ kiện của SEC chống lại Binance đã bị đẩy sang thứ Hai do tuyết rơi ở khu vực Washington, DC.

Một phiên điều trần về lợi ích riêng biệt đã diễn ra trước Tòa án Tối cao Hoa Kỳ, nơi hai bên đang thách thức một tiền lệ lâu đời của Tòa án Tối cao được gọi là học thuyết Chevron, cho phép các cơ quan quản lý liên bang có quyền giải thích luật liên bang vì mục đích xây dựng quy tắc.

Tiền lệ này có thể bị lật ngược, SCOTUSblog đưa tin sau phiên điều trần.

Michael Passalacqua, một cộng tác viên của Willkie Farr & Gallagher LLP, cho biết vụ việc này rất đáng theo dõi, vì các cơ quan quản lý “sẽ ít có xu hướng khám phá những ý nghĩa mới trong các đạo luật không rõ ràng (và thường có niên đại)”.

Ông nói: “Chúng tôi thậm chí có thể thấy luật về tiền điện tử đạt được động lực trở lại tại Quốc hội vì Quốc hội có thể được khuyến khích thông qua các luật mới để điều chỉnh ngành (trái ngược với việc trì hoãn các giải thích của cơ quan).

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ Tư

  • 09:00 UTC (10:00 sáng CET) Cơ quan Ngân hàng Châu Âu (EBA) đã tổ chức buổi điều trần đầu tiên trong số hai phiên điều trần về Thị trường trong Quy định Tài sản Tiền điện tử (MiCA), xem xét các tiêu chuẩn kỹ thuật quy định (RTS) và triển khai các tiêu chuẩn kỹ thuật (ITS) .
  • 13:00 UTC (2:00 chiều CET) EBA đã tổ chức phiên điều trần MiCA thứ hai , tập trung vào các hướng dẫn ngăn chặn các hoạt động tiền điện tử bất hợp pháp.
  • 15:00 UTC (10:00 sáng EST) Đã có phiên điều trần trong vụ SEC kiện Coinbase.

Thứ sáu

  • 15:00 UTC (10:00 sáng EST) Sẽ có phiên điều trần giữa SEC và Binance, nhưng nó đã bị trì hoãn sang thứ Hai do tuyết ở Washington, DC

Ở nơi khác:

  • ( Axios ) Brady Dale và Crystal Kim, cùng với một số đồng nghiệp của họ tại Axios, đã tạo ra dòng thời gian thú vị này ghi lại câu chuyện về quỹ ETF bitcoin.
  • ( The Air Current ) TAC đã tạo một danh sách đọc các câu chuyện có lẽ đưa ra lời giải thích cho việc Boeing đã bắt đầu năm nay như thế nào bằng việc chứng kiến một cửa thoát hiểm khẩn cấp bị vô hiệu hóa làm nổ tung một chiếc máy bay trong chuyến bay (Tiết lộ: Tôi đang đầu tư vào cổ phiếu Boeing).
  • ( IRS ) Sở Thuế vụ đã nói rằng một thành phần gây tranh cãi của Đạo luật Việc làm và Đầu tư Cơ sở hạ tầng lưỡng đảng năm 2021 đã sửa đổi Mục 6050I của bộ luật Hoa Kỳ để yêu cầu doanh nghiệp báo cáo các giao dịch tiền điện tử liên quan vượt quá 10.000 đô la sẽ không có hiệu lực cho đến khi Bộ Tài chính công bố một số quy định xung quanh đó. Yêu cầu báo cáo có hiệu lực đối với các giao dịch tiền mặt vượt quá số tiền đó.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Điều gì hợp nhất các trường hợp tiền điện tử của SEC

Bây giờ chúng ta chờ xem các thẩm phán sẽ ra phán quyết như thế nào đối với các vụ kiện của Coinbase và Binance.

Đầu tuần này, một thẩm phán liên bang đã hỏi các luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ tại sao – “bức tranh lớn” – không có bất kỳ loại quy định thống nhất nào đề cập đến tiền điện tử.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

‘Từng trường hợp’

Tường thuật

Chúng tôi có thể không nhận được sự đồng thuận về cách cơ quan tư pháp liên bang xem xét tiền điện tử và các thẩm phán đang ngày càng đặt ra câu hỏi về việc sự đồng thuận như vậy có thể đến từ đâu.

Tại sao nó quan trọng

Liệu quan điểm của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ về cách áp dụng luật chứng khoán đối với tiền điện tử có hợp lệ trong mắt cơ quan tư pháp liên bang hay không là một câu hỏi mở. Chúng tôi đã thấy các phán quyết từ nhiều tòa án quận khác nhau cho thấy đây không phải là một câu trả lời đơn giản; Giờ đây, bản thân các thẩm phán ngày càng nói nhiều hơn rằng có thể cần phải có điều gì đó khác ngoài những tuyên bố công khai.

Phá vỡ nó

Trong tuần qua, chúng tôi đã nghe hai thẩm phán khác nhau thẩm vấn các luật sư của SEC và các sàn giao dịch tiền điện tử (Coinbase và Binance) về việc liệu cơ quan liên bang có bất kỳ vụ kiện nào chống lại một trong hai nền tảng giao dịch tiền điện tử hay không. Bản tin tuần trước tập trung vào các phiên điều trần được tổ chức vào tuần đó (tất nhiên) nhưng phiên điều trần được lên lịch lại vào tuần này trong vụ kiện của SEC chống lại Binance cũng có một số nhận xét thú vị từ Thẩm phán quận Amy Berman Jackson.

“SEC đã ở đâu? Điều đó có quan trọng không… tại sao nếu họ đang cố gắng đạt được luật pháp, thì phải chăng một số gợi ý rằng có điều gì đó còn thiếu trong quy chế để điều chỉnh vấn đề này? Tại sao chúng tôi lại làm điều này trên từng đồng xu, từng trường hợp, từng thẩm phán xét xử phụ thuộc vào… tính thất thường của từng quận… trái ngược với việc ban hành một quy định cho mọi người biết ‘thế này à?'” cô hỏi.

Và để nói rõ hơn, thẩm phán đã nói khi bắt đầu dòng câu hỏi này rằng đó là một dòng điều tra “bức tranh toàn cảnh”, nhưng đó vẫn là một điểm mà bà ấy lặp lại trong suốt phiên điều trần.

“Phần lớn nội dung tóm tắt của [Binance] tập trung vào cái mà tôi gọi là các lập luận chính sách lỏng lẻo: Quốc hội đang nghiên cứu vấn đề này, SEC đã có quan điểm trái ngược nhau trong quá khứ. Và bạn chắc chắn có thể có một cuộc thảo luận chính đáng về sự công bằng, sử dụng kiện tụng để điều chỉnh ngành công nghiệp tiền điện tử sau nhiều năm không hoạt động, hoặc liệu việc thực hiện từng mã thông báo, từng tòa án và rủi ro, như chúng ta đã nhận được, một số quyết định mâu thuẫn về các điểm quan trọng khác nhau có hợp lý hay không, nhưng làm thế nào có điều nào trong số đó dẫn đến kiến nghị bác bỏ không?” cô ấy hỏi.

Luật sư của SEC trả lời câu hỏi của cô cho biết ông không đồng ý với tiền đề của những tuyên bố này

Luật sư của cơ quan này cho biết: “Tôi không đồng ý với tiền đề cho rằng SEC đã tự mâu thuẫn với chính mình”.

SEC đã có quan điểm khá đơn giản về tiền điện tử kể từ năm 2017 và Báo cáo DAO – cụ thể là hầu hết tiền điện tử dường như là chứng khoán (theo lời của cả cựu Chủ tịch Jay Clayton và Chủ tịch hiện tại Gary Gensler). Ngành công nghiệp, vì những lý do rõ ràng, thực sự muốn điều này không xảy ra và đã đưa ra lập luận trong nhiều vụ kiện về lý do tại sao hầu hết các loại tiền điện tử không hoặc không nên được coi là chứng khoán.

Và điều này đưa chúng ta trở lại sự đồng thuận.

Trong khi Thẩm phán Jackson không đi xa đến mức nói rằng Quốc hội cần vào cuộc, các câu hỏi và bình luận của bà hôm thứ Hai dường như nêu lên một điểm cơ bản tương tự mà Thẩm phán Katherine Polk Failla – người tình cờ giám sát vụ kiện của SEC chống lại Coinbase – đã nêu ra vào mùa thu năm ngoái khi ra phán quyết về một vụ kiện tập thể giả định chống lại Uniswap.

Cả Quốc hội lẫn tòa án liên bang đều chưa đưa ra bất kỳ “quyết định dứt khoát” nào về việc liệu một số loại tiền điện tử nhất định là chứng khoán hay hàng hóa (hoặc thứ thứ ba nào đó), Thẩm phán Failla đã viết trong một lệnh vào tháng 9 năm ngoái.

Tất nhiên, có một số khác biệt rõ ràng – hành vi thực tế và hành vi vi phạm pháp luật được cho là lớn nhất – nhưng điệp khúc mà chúng tôi nghe được từ các thẩm phán là chưa có sự đồng thuận và điều đó có thể cần phải thay đổi.

Mọi chuyện có thể thay đổi vào cuối năm nay, nếu tòa phúc thẩm quyết định tiếp nhận kháng cáo chắc chắn sẽ xảy ra của SEC đối với phán quyết của Thẩm phán Analisa Torres trong vụ kiện của cơ quan chống lại Ripple (mặc dù tôi cho rằng việc đó vẫn có thể mất một thời gian).

Về mặt lý thuyết, Quốc hội có thể thông qua một số luật liên quan đến tiền điện tử và xác định lại quyền tài phán của SEC trong ngành.

Nhiều câu hỏi khác của Thẩm phán Jackson có vẻ khá đơn giản, đề cập đến các phần khác nhau của các bản tóm tắt khác nhau. Đôi khi, cô có vẻ thất vọng vì những gì cô nghe được từ các luật sư đang tranh luận trước mặt cô.

Bây giờ chúng ta chờ xem Thẩm phán Jackson và Failla sẽ ra phán quyết như thế nào đối với các động thái bác bỏ vụ kiện – mặc dù nhìn chung những vụ việc này không bị bác bỏ ở giai đoạn này.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ hai

  • 15:00 UTC (10:00 sáng ET) SEC và Binance đã trả lời các câu hỏi trước thẩm phán liên bang.

Ở nơi khác:

  • ( IOActive Labs ) IOActive đã xem xét một loạt các cách khai thác và lỗ hổng thú vị cho phép các nhà nghiên cứu truy cập vào máy ATM bitcoin. Những lỗ hổng này đã được giải quyết.
  • ( Bloomberg ) Lydia Beyoud của Bloomberg đã giới thiệu sơ lược về SEC và Chủ tịch Gary Gensler.
  • ( The Wall Street Journal ) Elaine Yu và Weilun Soon của The Wall Street Journal đã báo cáo về cách các nhà giao dịch tiền điện tử ở Trung Quốc đang giao dịch tài sản kỹ thuật số.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Cách ngành công nghiệp tiền điện tử phản ứng với quy tắc trộn được đề xuất của FinCEN

FinCEN có một số lo ngại về việc sử dụng máy trộn trong hoạt động khủng bố. Những người ủng hộ tiền điện tử cảnh báo giải pháp đề xuất của nó có thể đi quá xa

Vào tháng 10, Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính đã đề xuất một chế độ quản lý mới đối với các dịch vụ trộn tiền điện tử nhằm coi toàn bộ loại công cụ bảo mật là mối đe dọa rửa tiền và buộc các quy định lưu trữ hồ sơ mới đối với người dân hoặc tổ chức Hoa Kỳ sử dụng chúng. Ngành công nghiệp đã có cơ hội tham gia. Đây là ý chính trong câu trả lời của họ.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Máy trộn nhắm mục tiêu

Tường thuật

Vào tháng 10, FinCEN đã công bố một thông báo về đề xuất xây dựng quy tắc cho thấy họ có thể chỉ định các máy trộn tiền điện tử là mối lo ngại chính về rửa tiền và yêu cầu phản hồi của công chúng thông qua giai đoạn bình luận đã kết thúc vào tuần trước.

Tại sao nó quan trọng

Máy trộn tiền điện tử – công cụ bảo mật cho phép người dùng che giấu nguồn gốc hoặc nguồn tiền khi giao dịch – đã gây tranh cãi trong giới an ninh quốc gia Hoa Kỳ do lo ngại rằng các tác nhân độc hại đang sử dụng chúng để rửa tiền khỏi các vụ hack hoặc hỗ trợ các tổ chức khủng bố. Cơ quan giám sát lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, OFAC, đã bổ sung một số tổ chức trộn vào danh sách đen toàn cầu trong nỗ lực khóa các tổ chức này ra khỏi hệ thống tài chính toàn cầu. Các biện pháp trừng phạt của nó đối với Tornado Cash nói riêng đã đặt ra những thách thức pháp lý.

Phá vỡ nó

Đã có khoảng 2.000 bình luận được đăng tính đến thời điểm viết bài này (trong đó tôi đã đọc hoặc đọc lướt vài chục bình luận), với những người trả lời nêu lên lo ngại rằng quy tắc đề xuất sẽ vi phạm quyền cá nhân, nắm bắt nhiều hệ sinh thái tiền điện tử hơn FinCEN dự định và thúc đẩy sử dụng tiền điện tử hợp pháp ở nước ngoài.

Chainalysis, một công ty phân tích tiền điện tử, cho biết các đề xuất “quá rộng” để có hiệu quả và “sẽ dẫn đến báo cáo không nhất quán và quá mức về các giao dịch”, hầu hết trong số đó sẽ không liên quan đến hoạt động bất hợp pháp.

Ví dụ: “hoạt động kinh tế hàng ngày” như nhóm thanh khoản hoặc giao dịch hoán đổi có thể được đưa vào phần đề xuất nhằm giải quyết việc người dùng trao đổi các loại tài sản kỹ thuật số khác nhau, một bức thư từ Quỹ Giáo dục DeFi cho biết.

Một số bức thư cảnh báo rằng quy định của FinCEN có thể chuyển hoạt động sang các khu vực pháp lý khác, điều này có thể gây phản tác dụng đối với cơ quan quản lý Hoa Kỳ.

Ví dụ, lá thư của Hiệp hội Blockchain cho biết “FinCEN phải đánh giá cao rằng có thể có một điểm bùng phát mà tại đó các yêu cầu chống rửa tiền quá mức và không phù hợp có thể thúc đẩy các doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số đến các quốc gia ít quy định hơn, nơi sẽ không có yêu cầu nộp hồ sơ nghi ngờ.” báo cáo hoạt động (SAR) cho FinCEN và do đó hạn chế quyền truy cập của cơ quan thực thi pháp luật Hoa Kỳ vào thông tin có giá trị.”

Một lá thư được cho là của Hiệp hội tín dụng Hoa Kỳ – một thực thể mới được thành lập sau khi sáp nhập Hiệp hội tín dụng quốc gia và Hiệp hội tín dụng quốc gia được bảo hiểm liên bang – cho biết mặc dù các hiệp hội tín dụng hiện không tham gia vào các giao dịch tiền điện tử, nhưng các yêu cầu lưu trữ hồ sơ được đề xuất sẽ “có khả năng gây gánh nặng” và những quy định đó “không được trùng lặp với các yêu cầu hiện có”.

Bức thư cho biết: “FinCEN nên hạn chế áp dụng các yêu cầu báo cáo và lưu trữ hồ sơ của mình đối với một số giao dịch nhất định. Như đã lưu ý, FinCEN có nhiều kinh nghiệm với nhiều ngưỡng khác nhau”.

Bức thư không cung cấp ngưỡng đề xuất, cho thấy việc tạo một ngưỡng thậm chí có thể không hoạt động “do tính chất phức tạp” của việc trộn tiền điện tử.

Bức thư viết: “Có lẽ một bến cảng an toàn dựa trên tần suất giao dịch có thể phù hợp. Đây là điều mà FinCEN nên phân tích và làm việc với ngành, cuối cùng theo đuổi những thay đổi đó thông qua việc đưa ra quy tắc được đề xuất tiếp theo”.

Ít bình luận bày tỏ sự ủng hộ cho quy tắc này. Một, bởi công ty phân tích dữ liệu GeoComply – tự mô tả là một công ty sử dụng “thông tin dữ liệu định vị địa lý để xác minh dấu vân tay kỹ thuật số thực sự của cá nhân” – gọi quy tắc này là “bước đầu tiên hiệu quả”, nhưng cho rằng có những nơi nó có thể mạnh hơn.

Chẳng hạn, họ khuyến nghị không nên dựa vào dữ liệu IP, lưu ý rằng các địa chỉ kỹ thuật số này có thể bị làm xáo trộn bởi mạng riêng ảo (VPN) và những thứ tương tự.

Một bình luận khác , được cho là của Đơn vị Tình báo Tài chính Bangladesh, cơ quan ngân hàng trung ương Bangladesh được giao nhiệm vụ điều tra hoạt động rửa tiền, trích dẫn hành động gần đây của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ chống lại Binance và các khuyến nghị từ Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính trong việc hỗ trợ đề xuất này. Tuy nhiên, FIU cho biết đề xuất này có thể hơi quá nặng nề. FIU Bangladesh không thể đưa ra bình luận hoặc xác minh rằng họ thực sự đã gửi phản hồi, nhưng FinCEN đã dán nhãn nhận xét đó là đến từ một thực thể nhà nước.

Ngoài ra, như Bill Hughes của Consensys đã chỉ ra, một số bình luận dường như được viết bởi bot. Rất nhiều bình luận trong số này cho biết chúng được viết ra “để bày tỏ mối quan ngại của [họ]” và nói rằng các phần nên được xem xét lại. Các phần này đề cập đến việc sử dụng lại địa chỉ bitcoin, bộ trộn, khả năng lập trình bitcoin, việc sử dụng bitcoin trong tài trợ khủng bố và cho biết người dùng tiền điện tử có thể sử dụng các nền tảng nước ngoài kém an toàn hơn.

Họ “thúc đẩy ủy ban đánh giá những hậu quả tiềm ẩn ngoài ý muốn”, có lẽ là do bất kỳ ai lập trình bot đều không nhận ra rằng FinCEN không giống với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. Điều này đã xảy ra trước đây .

Tôi đã hỏi Bộ Tài chính về cách họ đánh giá các nhận xét do GPT tạo ra và người phát ngôn của FinCEN cho biết: “Theo Đạo luật Thủ tục Hành chính cũng như các luật, quy định và lệnh điều hành hiện hành khác, FinCEN xem xét tất cả các nhận xét của công chúng và phản hồi tất cả các nhận xét quan trọng.”

Nhiều câu trả lời dường như được viết bởi những người thực tế (trái ngược với bot) và được gửi từ những người gửi ẩn danh hoặc cá nhân đề cập đến những lo ngại về quyền riêng tư và quyền giao dịch.

Và dường như đã trở thành truyền thống hiện nay, cũng có một số nhận xét ngẫu nhiên hoàn toàn lạc đề, bao gồm một số nhận xét cam kết ủng hộ Richard Heart of Hex khét tiếng một nhận xét ủng hộ Công nghệ và Đổi mới Tài chính cho Đạo luật Thế kỷ 21, một trong số những nỗ lực đang chờ xử lý. tại luật pháp về tiền điện tử toàn diện.

FinCEN hiện phải xem xét các nhận xét trước khi các quan chức quyết định xem họ muốn hoàn thiện đề xuất, sửa đổi hay thực hiện một số hành động khác.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ ba

  • 9:00 UTC (10:00 CEST) Cơ quan Ngân hàng Châu Âu sẽ tổ chức một buổi điều trần về các chi tiết quy định an toàn trong khuôn khổ quy định về Thị trường Tài sản Tiền điện tử.

Ở nơi khác:

  • ( The New York Times ) The Times đăng một câu chuyện rắc rối về các trang trại nhấp chuột và việc AI giờ đây chỉ là một công cụ khác dành cho họ.
  • ( The Air Current ) Jon Ostrower của TAC đã tạo ra một mốc thời gian cho thân máy bay Boeing 737 MAX 9 bị mất chốt cửa giữa chuyến bay trong tháng này.
  • ( Fortune ) Caitlin Long’s Custodia đã kiện tụng với Cục Dự trữ Liên bang về việc từ chối giá thầu điều lệ ngân hàng của ngân hàng tiền điện tử này. Leo Schwartz tại Fortune đã tìm hiểu một số hồ sơ gần đây.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Liệu năm 2024 có phải là năm của Bitcoin ETF?

Tất cả các dấu hiệu cho thấy một quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay có thể ra mắt ở Mỹ

Đây là phiên bản thứ ba của tiêu đề này tôi đã đăng trong bản tin này. Và câu trả lời cuối cùng có thể là có: Một quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay (ETF) có thể bắt đầu giao dịch ở Mỹ trong những tuần tới.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Itshappening.pdf.final.jpg.2024_maybe.png

Tường thuật

Sự phấn khích đối với quỹ ETF bitcoin giao ngay – một sản phẩm tài chính được quản lý sẽ giúp các nhà đầu tư tổ chức và bán lẻ tiếp xúc dễ dàng hơn với giá bitcoin mà không yêu cầu họ đầu tư trực tiếp vào tài sản – tiếp tục tăng.

Tại sao nó quan trọng

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) phải đối mặt với thời hạn chót là ngày 10 tháng 1 để phê duyệt đơn đăng ký từ Ark 21 Shares. Đây được coi là ngày cuối cùng mà SEC có thể phê duyệt hoặc từ chối hơn chục đơn đăng ký còn tồn đọng.

Phá vỡ nó

Một số dấu hiệu cho thấy sự chấp thuận trong tương lai gần – chẳng hạn như các cuộc họp tiếp tục giữa nhân viên SEC, các sàn giao dịch và các tổ chức phát hành, cũng như một loạt hồ sơ nộp đơn.

Nhân viên của SEC đã gặp đại diện từ các thị trường muốn niêm yết sản phẩm – Sở giao dịch chứng khoán New York, Nasdaq và Cboe Global Markets – vào chiều thứ Tư, một cá nhân nói với CoinDesk.

Fox Business lần đầu tiên đưa tin rằng các cuộc họp đang diễn ra, cho biết các luật sư của SEC từ Phòng Giao dịch và Thị trường đã gặp gỡ các đại diện từ các sàn giao dịch.

Trong vài tuần qua, nhân viên của SEC cũng đã gặp các tổ chức phát hành để giải quyết các khía cạnh khác nhau trong hồ sơ S-1 của họ, bao gồm cả việc yêu cầu tất cả các tổ chức phát hành sử dụng mô hình tạo và mua lại tiền mặt thay vì bằng hiện vật.

Tạo tiền mặt có nghĩa như sau: Những người tham gia được ủy quyền sẽ mua cổ phiếu của quỹ ETF từ các tổ chức phát hành bằng tiền mặt, thay vì trực tiếp mua tài sản cơ bản.

Các công ty như BlackRock và Grayscale đã tranh luận trước SEC rằng cơ quan quản lý nên hài lòng và cho phép tạo ra bằng hiện vật. Phó giáo sư James Angel của Đại học Georgetown cũng lập luận tương tự trong một lá thư gửi cơ quan quản lý rằng việc chỉ cho phép tạo ra tiền mặt sẽ dẫn đến việc tăng thêm phí và các xung đột khác cho các bên khác nhau.

Một cá nhân quen thuộc với những nỗ lực của nhà phát hành đã nói với CoinDesk vào tháng trước rằng các nhà phát hành đã họp với SEC để thuyết phục cơ quan quản lý về việc cho phép tạo ra cả tiền mặt và hiện vật.

Cá nhân này cho biết: “Nếu bạn cung cấp tiền mặt và hiện vật, bạn sẽ có nhiều người tham gia thị trường hơn, chênh lệch trên ETF chặt chẽ hơn, theo dõi chặt chẽ hơn các tài sản cơ bản… và bảo vệ nhà đầu tư tốt hơn”.

Tuy nhiên, cá nhân này cũng lưu ý rằng có thể có một số lý do khiến SEC không muốn cho phép tạo ra hiện vật vào thời điểm này chỉ đơn giản là do cách cấu trúc các quy tắc hiện hành.

SEC có thể cần phải cập nhật các quy tắc của mình về cách các đại lý môi giới xử lý các giao dịch lưu ký trước khi có thể cho phép bằng hiện vật, người này cho rằng đây là một lý do có thể dẫn đến sự dè dặt.

Họ nói: “Tôi nghĩ nhiều tổ chức phát hành tin rằng họ không muốn việc giới thiệu bitcoin ETF là điều buộc SEC phải cập nhật các quy tắc và quy định về cách các nhà môi giới xử lý bitcoin”. Đây không phải là một vấn đề không thể vượt qua – chẳng hạn như SEC có thể cho phép các doanh nghiệp trung gian khác xử lý giao dịch để tạo ra bằng hiện vật và quy đổi.

Những bước nhỏ

Cũng trong ngày thứ Tư, Fidelity đã nộp biểu mẫu 8-A , cho phép các sàn giao dịch niêm yết cổ phiếu. Mặc dù bản thân biểu mẫu này không có nghĩa là sản phẩm đã được phê duyệt nhưng đây là một bước thủ tục phải được thực hiện nếu được phê duyệt. Một cá nhân tại một tổ chức phát hành khác cho biết công ty của họ cũng sẽ phải nộp mẫu 8-A.

James Seyffart, một nhà phân tích của Bloomberg Intelligence, cho biết việc nộp đơn là một bước đăng ký cần thiết để cổ phiếu bắt đầu giao dịch.

Ông nói: “Điều thực sự sẽ quyết định sự chấp thuận của SEC là sự chấp thuận 19b-4 và S-1”.

Bitwise trước đây đã nộp biểu mẫu 8-A, theo một hồ sơ khác của SEC .

Seyffart nói: “Có hai thứ chính mà tôi đang xem và những thứ khác nên xem nếu họ quan tâm”. “Các quỹ ETF này cần có lệnh phê duyệt 19b-4 và họ cần một bản cáo bạch đầy đủ và hiệu quả, hay còn gọi là S-1. Nếu không có cả hai thứ đó, các quỹ ETF không thể bắt đầu giao dịch.”

Trong thời gian chờ đợi, chúng tôi đã thấy một số hồ sơ sửa đổi đề cập đến mô hình tạo tiền mặt và nêu tên những người tham gia được ủy quyền.

Và dường như đang thúc đẩy làn sóng phấn khích, Tập đoàn T-REX (vâng, thực sự) đã nộp đơn đăng ký một số quỹ ETF bitcoin giao ngay và nghịch đảo, có lẽ là để mong đợi phê duyệt sản phẩm tín thác giao ngay. Không có hành động nào trong số này đáng chú ý, nhưng tất cả đều gợi ý về khả năng được chấp thuận.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Tuần này

  • Tuần này yên tĩnh. Tuần tới, không nhiều lắm.

Ở nơi khác:

  • (The Wall Street Journal ) Dave Michaels của Journal đã trình bày cách tiếp cận của SEC đối với quy định về tiền điện tử.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Cuộc bầu cử, Vụ kiện SEC, Vụ kiện DOJ: Quy định về tiền điện tử có thể mang lại điều gì vào năm 2024

2024 là vào tuần tới. Thắt dây an toàn.

Nhóm chính sách CoinDesk nằm rải rác trên khắp thế giới; trong ấn bản cuối cùng của bản tin này, mỗi thành viên sẽ giải thích những gì họ đang xem vào năm 2024 trong thế giới các quy định về tiền điện tử. Chúc các bạn kỳ nghỉ lễ vui vẻ và hẹn gặp lại vào năm sau!

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Thắt dây an toàn nhé mọi người

Tường thuật

Như truyền thống hàng năm của bản tin này, nhóm quy định của CoinDesk giải thích những gì chúng tôi chú ý vào năm 2024.

Tại sao nó quan trọng

Năm tới sẽ bận rộn. Tiền điện tử đang có một thời điểm hồi sinh, và bản án năm ngoái đối với Sam Bankman-Fried và lời nhận tội từ Changpeng Zhao, sự chấp thuận tiềm năng của một quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay và chỉ là một xu hướng đi lên chung trên thị trường chắc chắn sẽ có rất nhiều mọi người cảm thấy hy vọng về tương lai của ngành này. Nhưng các nhà lập pháp và cơ quan quản lý cũng không có khả năng dành ít thời gian hơn cho các vấn đề về tiền điện tử.

Phá vỡ nó

Nikhilesh De : Không có sự nghỉ ngơi cho người mệt mỏi. Mặc dù có rất nhiều điều đã xảy ra vào năm 2023, bao gồm cả một phiên tòa hình sự, nhưng năm tới hứa hẹn sẽ bận rộn hơn nhiều. Tôi quan tâm đến năm loại sự kiện hoặc hoạt động chính có thể diễn ra trong năm tới: Các vụ kiện tại tòa, bầu cử, hành động của cơ quan quản lý, luật pháp và thị trường tiền điện tử rộng lớn hơn.

Các vụ án tại tòa án

Rõ ràng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã có một năm khá sôi động với các vụ kiện chống lại Coinbase, Kraken và Binance/Binance.US trong 12 tháng qua (thực sự là bảy tháng qua). Mặc dù vụ kiện của cơ quan quản lý chống lại Ripple cho chúng ta thấy rằng có thể mất một thời gian để giải quyết những vụ việc này, nhưng chúng ta vẫn sẽ bắt đầu xem cách tòa án xem các lập luận được đưa ra như thế nào.

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai cũng sẽ có một vai trò thú vị vào năm tới. Chủ tịch CFTC Rostin Behnam đã nhiều lần phát biểu trước công chúng rằng ông tự hào về số lượng hành động thực thi mà cơ quan của ông đã thực hiện và điều đó khó có thể giảm bớt trong năm tới.

Ngoài ra, còn có các vụ án hình sự và an ninh quốc gia. USA v. Avi Eisenberg, Roman Storm, Alex Mashinsky, Changpeng Zhao và thậm chí cả Samuel Bankman-Fried (vòng 2) sẽ chứng kiến các công tố viên liên bang đưa ra một số câu hỏi pháp lý thú vị cho ngành công nghiệp tiền điện tử.

Bankman-Fried và Zhao đều sắp có phiên điều trần tuyên án vào nửa đầu năm mới. Zhao đang phải ngồi tù khoảng 10-18 tháng khi bị kết án vào cuối tháng 2 năm 2024 sau khi nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng với tư cách là cựu CEO của Binance.

Tất nhiên, Bankman-Fried phải đối mặt với mức án dài hơn nhiều sau khi bồi thẩm đoàn kết án anh ta với bảy tội danh khác nhau vào đầu tháng 11. Anh ta cũng phải đối mặt với một phiên tòa thứ hai tiềm năng. Chúng ta có thể không biết trong vài tháng nữa liệu DOJ có dự định tiến hành phiên tòa thứ hai hay không, phiên tòa hiện dự kiến bắt đầu vào đầu tháng 3. Nếu các công tố viên tiếp tục tiến hành, việc tuyên án đối với Bankman-Fried, hiện được ấn định vào cuối tháng 3, có thể sẽ bị trì hoãn.

Vụ án Eisenberg và Storm sẽ thú vị hơn, chỉ dựa trên các lý thuyết pháp lý mà chúng ta sắp thảo luận.

Eisenberg, người đã bị bắt hôm nay một năm trước, bị cáo buộc thao túng và lừa đảo hàng hóa sau khi thực hiện một “chiến lược giao dịch” khiến Mango Markets thua lỗ 114 triệu USD. Phiên tòa của ông hiện đang được lên kế hoạch vào tháng Tư .

Trong khi đó, Storm phải đối mặt với cáo buộc âm mưu vận hành một máy chuyển tiền, tạo điều kiện cho hoạt động rửa tiền và trốn tránh các lệnh trừng phạt liên quan đến công việc của anh ta với tư cách là nhà phát triển trên Tornado Cash, một dịch vụ trộn tiền điện tử.

Các vụ phá sản đang tiến gần hơn đến các giải pháp và chúng tôi sẽ tiếp tục theo dõi chúng để biết chính xác những gì người dùng cũ của các công ty này sẽ nhận được.

Bầu cử

Chúng tôi sẽ theo dõi (và báo cáo) các cuộc bầu cử ở Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu, Ấn Độ, Indonesia và có thể cả Vương quốc Anh vào năm tới. Mỗi cuộc bầu cử này sẽ rất quan trọng – ngay cả khi những người chiến thắng không có quan điểm rõ ràng về các vấn đề tiền điện tử, thì những người đứng đầu bộ hoặc bộ mà họ bổ nhiệm và các luật mà họ thúc đẩy rõ ràng sẽ có tác động đến lĩnh vực tiền điện tử.

Ở Hoa Kỳ, một lần nữa chúng tôi đang xem xét các cuộc bầu cử ở mọi cấp chính quyền, từ các vấn đề cấp bang và địa phương đến Hạ viện và Thượng viện cho đến văn phòng tổng thống Hoa Kỳ. Mùa vận động tranh cử đã bắt đầu sôi nổi nhưng trong vài tuần tới, chúng ta sẽ bắt đầu thấy số lượng ứng cử viên chính giảm dần.

Tôi vẫn chưa rõ ràng rằng tiền điện tử sẽ thực sự là một vấn đề đối với các nhà lập pháp ở Hoa Kỳ ngoài việc trở thành những điểm thảo luận chung chung nhưng chúng ta sẽ xem.

Cơ quan và pháp luật

Không có đạo luật lớn nào về tiền điện tử được Quốc hội thông qua trong năm nay, mặc dù các dự luật về cấu trúc thị trường và stablecoin đã đạt được nhiều tiến bộ hơn bất kỳ đạo luật nào trước đây. Chúng ta có thể sẽ thấy những dự luật này tiếp tục được thảo luận trong năm tới, mặc dù tất nhiên cuộc bầu cử sẽ là một vấn đề lớn.

Những người cần theo dõi là Nghị sĩ Patrick McHenry (RN.C.), Chủ tịch Dịch vụ Tài chính Hạ viện, người không tái tranh cử; Dân biểu Maxine Waters (D-Calif.), Thành viên xếp hạng Dịch vụ Tài chính Hạ viện; Thượng nghị sĩ Sherrod Brown (D-Ohio), Chủ tịch Ủy ban Ngân hàng Thượng viện, người đang tái tranh cử; và Thượng nghị sĩ Tim Scott (RS.C.), người đã tranh cử tổng thống trong thời gian ngắn.

McHenry đã nói với Politico rằng ông dự định thúc đẩy luật pháp về tiền điện tử trong nhiệm kỳ cuối cùng của mình. Tuy nhiên, anh ấy vẫn đang phải đối mặt với thời gian: Đến một lúc nào đó, Quốc hội sẽ tập trung vào bầu cử và vận động hơn là vào công việc của họ ở DC

Tương tự như vậy, chúng ta sẽ xem liệu các cơ quan quản lý liên bang có tham gia vào việc xây dựng quy định sâu hơn hay không, cũng như những quy tắc được đề xuất nổi bật nào mà họ áp dụng.

Thị trường rộng lớn hơn

Tất nhiên, chúng ta không thể bỏ qua thực tế là giá cả đang tăng lên, mọi người đang đặt vé trả lại trên giấy (và một số chuyến trả lại thực tế) và có rất nhiều sự phấn khích xung quanh. Liệu lần này mọi thứ có khác biệt về mặt nền tảng linh hoạt hay cấu trúc thị trường hay không và liệu mọi người có được bảo vệ tốt hơn trước việc mất hàng tỷ đô la hay không, cả hai đều sẽ ảnh hưởng đến cách các cơ quan quản lý trên toàn thế giới nhìn nhận ngành này.

Nhìn phía sau

Vào thời điểm này năm ngoái, tôi dự đoán rằng các câu hỏi về dữ liệu người dùng trên các nền tảng đã phá sản sẽ có nhiều thời lượng phát sóng hơn; rằng SEC sẽ thực hiện nhiều hành động hơn, rằng tôi không mong đợi nhiều về mặt luật pháp và rằng các cơ quan quản lý sẽ có phản ứng trước sự sụp đổ của năm 2022. Tôi nghĩ rằng một số dự đoán này được đưa ra khá đúng: SEC đã kiện một số sàn giao dịch và luật pháp được đưa ra ngoài ủy ban nhưng vẫn chưa thông qua bất kỳ cơ quan chính nào của Quốc hội. Tôi không nghĩ đã có đủ thời gian để chúng ta thấy rõ phản ứng pháp lý đối với sự sụp đổ của FTX và các công ty khác, nhưng các nhà lập pháp rõ ràng đang suy nghĩ về những vấn đề này.

Sandali Handagama (EMEA): Khi chuẩn bị cho năm 2023, tôi đã nói rằng chúng ta sẽ nghe khá nhiều về các tiêu chuẩn toàn cầu đối với tiền điện tử. Chà, các cơ quan giám sát đã thực sự vượt qua – và với sự thích thú.

Ủy ban ổn định tài chính (FSB) đã công bố các khuyến nghị chính sách lâu nay dành cho tiền điện tử . Trong một bài báo riêng với Quỹ Tiền tệ Quốc tế (IMF) , tổ chức này cũng tuyên bố các lệnh cấm bán buôn tiền điện tử sẽ không có hiệu quả. Nhưng điều đó vẫn chưa chuyển thành các quy định dễ dàng hơn cho lĩnh vực này, khiến luật này đã bắt kịp một số cựu vô địch trong năm nay.

Trường hợp điển hình: tập hợp con ít biến động hơn về mặt lý thuyết của tiền điện tử, stablecoin, đang nhận được sự yêu thích ở cấp độ toàn cầu. Cơ quan quản lý chứng khoán quốc tế IOSCO trong các khuyến nghị chính sách của mình đã từ chối những lời cầu xin của ngành để stablecoin được đối xử đặc biệt. Cơ quan quản lý ngân hàng BCBS đã theo đuổi kế hoạch thắt chặt các yêu cầu đối với stablecoin để đủ điều kiện trở thành tài sản an toàn hơn khi tiếp xúc với ngân hàng. Chúng ta sẽ thấy nhiều điều chỉnh hoặc giới thiệu các tiêu chuẩn mới cho tiền điện tử và stablecoin vào năm tới.

Nếu năm 2023 là năm của các quy định về tiền điện tử thì năm 2024 sẽ chứng kiến một số quy tắc đó được áp dụng. Quy định mang tính bước ngoặt của Liên minh Châu Âu về Thị trường tài sản tiền điện tử (MiCA) sẽ có hiệu lực vào tháng 12 tới sau khi hoàn tất trong năm nay. Vào năm 2024, các công ty và quốc gia thành viên EU sẽ chạy đua để tuân thủ MiCA. Như đồng nghiệp cũ của tôi, Jack Schickler đã dự đoán, các công ty thực sự đang chơi trò nhảy lò cò, cố gắng chọn ra quốc gia EU tốt nhất để ổn định cuộc sống kịp thời theo các quy định.

Tôi cũng sẽ theo dõi cuộc bầu cử quốc hội của EU vào năm 2024. Mặc dù MiCA đã thông qua nhưng có rất nhiều khuôn khổ phù hợp hơn đang được xây dựng, bao gồm một khuôn khổ cho metaverse và một khuôn khổ khác cho đồng euro kỹ thuật số.

Chúng ta sẽ hiểu rõ hơn về các cơ chế quản lý mới năm 2023 tại các trung tâm tiền điện tử đầy tham vọng Dubai và Hồng Kông. Chúng tôi cũng mong đợi nhiều luật hơn từ một số khu vực pháp lý bao gồm Thổ Nhĩ Kỳ và Hàn Quốc.

Hãy chỉ nói rằng, bước sang một năm mới và một đợt tăng giá mới, các cơ quan quản lý trên toàn thế giới đã cố gắng đảm bảo ở vị trí tốt hơn để hướng dẫn tiền điện tử cách duy trì hoạt động. Nhưng dự đoán chắc chắn nhất của tôi là chiến dịch của các ngân hàng trung ương và những người đặt ra tiêu chuẩn nhằm thuyết phục quần chúng rằng tiền tệ kỹ thuật số của ngân hàng trung ương (CBDC) sẽ tốt hơn cho thanh toán so với tiền điện tử tư nhân trong năm tới. Đặt cược an toàn.

Jesse Hamilton (Hoa Kỳ): Từ quan điểm thuận lợi của Washington, DC, những dự đoán của tôi về tiền điện tử vào năm 2024 sẽ hoàn toàn không làm hài lòng những ai đang háo hức chờ đợi sự tiến bộ.

Điều tốt nhất mà ngành có thể mong đợi là một số giải pháp tại tòa án xung đột với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), mặc dù cơ quan này có thể sẽ tấn công lĩnh vực này bằng chính sách mới có mục tiêu. Chúng ta cũng có nhiều khả năng chứng kiến sự gia tăng luật pháp về tiền điện tử đặt ra một mốc cao mới vào năm 2024, với việc Hạ viện thông qua một số quy định về tài sản kỹ thuật số.

Tuy nhiên, hãy thận trọng khi đưa ra những dự đoán của tôi trong năm nay, bởi vì năm ngoái tôi đã đề xuất “tương lai có thể được quyết định” vào năm 2023 về việc liệu tiền điện tử có thể phát triển ở Hoa Kỳ như một tài sản được giao dịch phổ biến và phổ biến hay không. Trên thực tế, không có gì được quyết định nhiều – ngoại trừ việc SEC không phải lúc nào cũng đúng, theo các thẩm phán liên bang trong nhiều trường hợp.

Mặc dù tôi đã dự đoán rằng Quốc hội có thể sẽ mất nhiều tháng để “tìm ra điểm chung về tiền điện tử”, nhưng lập trường đó chưa bao giờ thuộc về phía Thượng viện. Tốt hơn nên đọc dự đoán về năm 2023: Dự kiến sẽ có sự hỗn loạn về chính sách, xung đột pháp lý, các hành động thực thi quy mô lớn và một ít tiến bộ về mặt lập pháp.

Trong khi Hạ nghị sĩ sắp mãn nhiệm Patrick McHenry (RN.C.), Chủ tịch Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, có thể tìm ra cách thiết lập di sản tiền điện tử của mình bằng cách giành được sự thông qua của Hạ viện đối với quy định về tiền điện tử, thì Thượng viện lại tỏ ra lưỡng lự trong việc kinh doanh trên hóa đơn tài sản kỹ thuật số. Bất cứ ai có thể nhìn thấu trái tim của Thượng nghị sĩ Sherrod Brown (D-Ohio), Chủ tịch Ủy ban Ngân hàng Thượng viện và đọc được ý định về tiền điện tử của ông ấy, vui lòng cho tôi biết.

Trong khi các cuộc tranh luận bên lề như cuộc tranh luận về tiền kỹ thuật số của ngân hàng trung ương (CBDC) vẫn tiếp tục diễn ra, các động thái chính sách có tác động mạnh nhất từ chính phủ Hoa Kỳ có thể là việc hoàn thiện các quy tắc thực sự có hậu quả từ SEC và Sở Thuế vụ nhằm điều chỉnh cụ thể các khía cạnh của ngành công nghiệp Hoa Kỳ đối với lần đầu tiên. Nhiều sáng kiến trong số này sẽ gây ra sự tàn phá đối với tài chính phi tập trung (DeFi) nếu chúng xuất hiện như đề xuất.

Khi năm 2024 sắp đến, ngành công nghiệp sẽ cảm thấy dễ chịu hơn khi tập trung vào khả năng một quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay (ETF) nhận được sự đồng ý của SEC. Nhưng SEC có nhiều quy tắc về tiền điện tử được nhắm mục tiêu một cách lỏng lẻo vào tháng 4, theo chương trình nghị sự của họ, bao gồm một quy tắc sẽ mở rộng định nghĩa về sàn giao dịch để bao gồm các nền tảng tiền điện tử và một quy tắc khác sẽ yêu cầu các cố vấn đầu tư giữ tài sản tiền điện tử của khách hàng của họ với “người giám sát đủ điều kiện” – – không phải là phạm vi trao đổi hiện tại của ngành, theo giám đốc của SEC, Gary Gensler. (Mặc dù những quy tắc này cuối cùng có thể bị thách thức tại tòa án, giống như mọi quy tắc khác.)

Bài học rút ra: Nếu bạn thích năm 2023 (phát ốm!), bạn có thể sẽ thực sự thích năm 2024.

Amit Singh(Ấn Độ):Nền dân chủ lớn nhất thế giới sẽ tổ chức bầu cử vào năm tới và vào tháng 6 năm 2024, dựa trênxu hướng bầu cử tiểu bang hiện naycuộc thăm dò ý kiến, Narendra Modi sẽ trở lại làm Thủ tướng Ấn Độ nhiệm kỳ thứ ba. Với nó, các chính sách tương tự do đảng của ông, Đảng Bharatiya Janta, đại diện, có thể sẽ được giữ lại. Điều đó có nghĩa là chính sách thuế tiền điện tử cứng nhắc và gây tranh cãi của Ấn Độ có thể không có sự thay đổi vào năm 2024. Một nghiên cứu của tổ chức nghiên cứu ủng hộgiảm thuế– thuế 30% đối với lợi nhuận từ tiền điện tử và thuế 1% được khấu trừ tại nguồn (TDS) đối với tất cả các giao dịch. Ngành công nghiệp tiền điện tử cũng đã ủng hộ những thay đổi. Nhưng chính phủ của ông Modi chưa đưa ra bất kỳ dấu hiệu nào cho thấy muốn thay đổi chính sách đó. Đối với dự luật lập pháp dành riêng cho tiền điện tử hoặc Web3, Jayant Sinha, một trong những nhà lập pháp cấp cao của Ấn Độ thuộc đảng của ông Modi, người giám sát sự phát triển tài chính của quốc gia, đã đưa ra ý kiến.nói rằng điều đó sẽ không xảy ra sớmvà có lẽ phải đến giữa năm 2025. Do đó, vào năm 2024, những người đam mê tiền điện tử ở Ấn Độ có thể không có nhiều hy vọng về việc giảm chính sách thuế, nhưng họ sẽ tìm kiếm các biện pháp từng phần để ngành công nghiệp Web3 và blockchain được đưa vào nỗ lực hơn nữa của quốc gia hướng tới số hóa tương lai. Chính phủ của ông Modi đã thực hiệnbước đi khích lệcho không gian trong khi vẫn duy trì chính sách cứng rắn riêng biệt cho tài sản tiền điện tử. Tôi sẽ theo dõi hai bài thuyết trình về ngân sách riêng biệt tại quốc hội Ấn Độ, một trước cuộc bầu cử và một sau cuộc bầu cử, để xem liệuƯu tiên của Ấn Độ trong việc xây dựng khuôn khổ tiền điện tử cho toàn cầuvới tư cách là chủ tịch của Nhóm 20 quốc gia (G20) vào năm 2023, trở thànhưu tiên lập pháp trong nước của riêng mình. BẰNGđề xuất vào năm 2022, Tôi đã xem các bài thuyết trình về ngân sách của chính phủ Modi vào năm 2023 và G20 của nó phối hợp chặt chẽ với nhau. Tôi cũng theo dõi liệu hy vọng của ngân hàng trung ương Ấn Độ về việc tung ra một loại tiền kỹ thuật số quy mô đầy đủ của ngân hàng trung ương (CBDC) có thành hiện thực hay không. Họ đã không làm vậy. Tuy nhiên, các hoạt động thí điểm bán buôn và bán lẻ đã cho thấy kết quả đầy hứa hẹn vàtiến bộ, bao gồm cả những lo ngại về quyền riêng tư, có thể là trọng tâm của năm 2024.

Camomile Shumba (Anh): Năm ngoái tôi đã nói rằng chính phủ Anh cần cung cấp sự rõ ràng hơn về cách họ muốn quản lý tiền điện tử. Sau một năm trôi qua, tôi có thể nói rằng tầm nhìn của chính phủ đối với lĩnh vực đang phát triển này đã trở nên rõ ràng hơn.

Rất nhiều luật đã được thông qua, có nghĩa là Vương quốc Anh đang tiến lên phía trước với kế hoạch trở thành một trung tâm tiền điện tử – một mong muốn mà theo chính phủ Anh đi đôi với quy định.

Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính (FSMA) – trao cho các cơ quan quản lý nhiều quyền lực hơn đối với lĩnh vực tiền điện tử – đã được thông qua thành luật vào tháng 6 cùng với dự luật tội phạm sẽ giúp các cơ quan thực thi pháp luật thu giữ tiền điện tử.

FCA đã thực thi các quy tắc quảng cáo đối với tiền điện tử – điều đó có nghĩa là các công ty nước ngoài không thể tiếp cận với khách hàng ở Vương quốc Anh nếu không được FCA bật đèn xanh nhưng điều này đã dẫn đến việc các công ty tiền điện tử phải rời khỏi đất nước . Các công ty sẽ tìm cách thích ứng với các quy tắc này.

Vương quốc Anh sẽ tiếp tục gặp khó khăn trong việc quản lý tham vọng trung tâm tiền điện tử của mình trước xu hướng nghiêm ngặt của FCA. Thêm vào đó, cách tiếp cận theo giai đoạn của Vương quốc Anh trong đó giải quyết từng khía cạnh của tiền điện tử có nghĩa là các khía cạnh khác nhau của thị trường tiền điện tử sẽ bị bỏ ngỏ cho đến khi các quy định được ban hành. Kết quả tư vấn đồng bảng kỹ thuật số vẫn chưa được đưa ra.

Với cuộc bầu cử có thể diễn ra vào năm tới – và Đảng Lao động là một ứng cử viên được ưa chuộng – một câu hỏi khác được mọi người đặt ra là – nếu Đảng Lao động tiếp quản – họ sẽ thay đổi điều gì?

Elizabeth Napolitano (Mỹ): Ngành công nghiệp tiền điện tử sẽ có một năm bận rộn (và dường như tươi sáng hơn) phía trước. Ngay sau khi bắt đầu vào năm 2024, chúng ta có thể mong đợi thấy SEC phê duyệt loạt quỹ ETF bitcoin giao ngay đầu tiên, điều này có thể thúc đẩy các nhà đầu tư tổ chức đổ số tiền lớn vào không gian tài sản kỹ thuật số. Tin tức về việc phê duyệt cũng có thể khuấy động sự quan tâm của công chúng đối với token ảo, đẩy chúng tiến xa hơn từ rìa tài chính lên vị trí trung tâm.

Bên kia Đại Tây Dương, năm tới cũng sẽ là một năm thú vị đối với tiền điện tử. Vào cuối năm 2024, cuối cùng chúng ta cũng sẽ thấy MiCA, khung pháp lý của Liên minh Châu Âu (EU) về tiền điện tử, có hiệu lực. Luật pháp cấm một cách hiệu quả các stablecoin thuật toán (hãy nghĩ: DAI), thường được sử dụng làm tài sản thế chấp để vay và cho vay trên các sàn giao dịch phi tập trung (DEX) như Curve Finance và Uniswap. Khía cạnh này của khuôn khổ có thể sẽ có tác động thứ hai đến sự phát triển của tài chính phi tập trung (DeFi) trên khắp 27 quốc gia thành viên của EU, cản trở sự tham gia của người châu Âu vào một lĩnh vực có lợi nhuận khổng lồ, nếu có nguy hiểm, của ngành công nghiệp tiền điện tử.

Ghi chú của người biên tập: Bạn có đang tìm kiếm điều gì đó cụ thể vào năm tới ở điểm giao thoa giữa các quy định, chính trị và tiền điện tử không? Hãy gửi cho tôi một ghi chú có tên hoặc địa chỉ của bạn và sự quan tâm đến không gian và ghi chú của bạn có thể xuất hiện trong ấn bản tương lai của State of Crypto.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Tuần này

  • Tốt nhất là không có chuyện gì xảy ra trong tuần này. Tôi đang nhìn vào bạn, cơ quan quản lý liên bang.

Ở nơi khác:

  • ( Fortune ) Leo Schwartz của Fortune đã xem xét một động lực thú vị giữa Văn phòng Bộ trưởng Tư pháp New York, cơ quan đang cố gắng xây dựng vai trò lớn hơn trong việc quản lý tiền điện tử và Bộ Dịch vụ Tài chính New York, cơ quan quản lý nhà nước hiện được giao nhiệm vụ giám sát ngành công nghiệp vào đầu năm nay . Với vụ kiện chống lại Gemini, Genesis và Digital Money Group, văn phòng của NYAG có vẻ như vẫn đang cố gắng củng cố một số quyền lực lớn hơn đối với các giao dịch tiền kỹ thuật số.
  • ( The New York Times ) The Times đã nghiên cứu hồ sơ tòa án trong trường hợp một sinh viên Đại học New York cũng sở hữu phần lớn cổ phần trong hoạt động khai thác bitcoin. Đó là một cái nhìn thú vị về cách cơ sở được mua và cách chuyển tiền.
  • ( The Wall Street Journal ) Tạp chí đã giới thiệu sơ lược về Yi He, người đồng sáng lập Binance, người vẫn đứng đầu nền tảng này sau khi CZ buộc phải từ chức vào tháng trước.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Chủ tịch SEC Gary Gensler: 'Có quá nhiều vụ lừa đảo và phá sản'

Người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã chia sẻ quan điểm của mình về ngành công nghiệp tiền điện tử.

Đầu tháng này, tôi đã có cơ hội nói chuyện với Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Gary Gensler, người được CoinDesk công nhận là một trong những nhân vật có ảnh hưởng nhất trong ngành tiền điện tử trong năm qua, về cách ông nhìn nhận vai trò của cơ quan mình trong thế giới tài sản kỹ thuật số.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Một mô hình kinh doanh không tuân thủ

Tường thuật

Ngành công nghiệp tiền điện tử cũng có những tác nhân xấu – hoặc có thể là kém cỏi. Sau một năm qua, quan điểm đó thực sự không còn gì phải bàn cãi. Tôi đã nói chuyện với Chủ tịch SEC Gary Gensler vào đầu tháng này trong khuôn khổ báo cáo của tôi cho loạt bài Có ảnh hưởng nhất năm nay.

Tại sao nó quan trọng

Người đứng đầu SEC và cơ quan mà ông giám sát tiếp tục là cơ quan quản lý nổi bật nhất đối với ngành công nghiệp tiền điện tử của Hoa Kỳ và có lý do chính đáng – trong khi các công ty tiền điện tử tìm kiếm giấy phép chuyển tiền của nhà nước và tìm cách tuân thủ các quy tắc chống rửa tiền, phần lớn giao dịch của ngành nằm trong phạm vi của SEC (hoặc không, tùy thuộc vào người bạn yêu cầu).

Phá vỡ nó

Giám đốc SEC cho biết, các doanh nhân của tiền điện tử “nói chung đã xây dựng một mô hình kinh doanh xoay quanh việc không tuân thủ luật pháp”.

Gensler, một trong những nhân vật được yêu thích nhất – hoặc có lẽ là ít được yêu thích nhất – đã được CoinDesk công nhận là một trong những nhân vật có ảnh hưởng nhất đến tiền điện tử cho đến năm 2023 . Trong năm qua, cơ quan của ông đã kiện các sàn giao dịch tiền điện tử như Coinbase , BinanceKraken , bắt đầu xem xét một loạt ứng dụng mới của quỹ giao dịch trao đổi bitcoin giao ngay (ETF) và bắt đầu phác thảo một lộ trình ( vẫn chưa được kiểm tra ) để các công ty niêm yết và giao dịch kỹ thuật số. tài sản phù hợp với tầm nhìn của cơ quan về cách tài sản kỹ thuật số phù hợp với luật hiện hành.

Nhưng theo cách nói của Gensler, phần lớn trọng tâm của ông là giải quyết một lĩnh vực đầy rẫy gian lận và nơi một số công ty không thể bảo vệ khách hàng của mình trước giao dịch rửa tiền hoặc các vấn đề khác. Đó là quan điểm mà ông đã nhắc đi nhắc lại nhiều lần , lấy những vụ phá sản trong khoảng 18 tháng qua làm ví dụ.

Mặc dù có “sự tôn trọng sâu sắc đối với công chúng đầu tư”, Gensler nói với CoinDesk rằng ông không tin rằng các nhà đầu tư tiền điện tử đang nhận được những thông tin tiết lộ thích hợp từ các dự án khác nhau mà họ có thể mua token.

Ông nói: “Có quá nhiều vụ lừa đảo và phá sản”.

Trong lĩnh vực tiền điện tử, Gensler cho biết một số mối lo ngại của ông bao gồm các công ty giao dịch tiền của khách hàng (mối lo ngại được thể hiện trong một số khiếu nại của SEC đối với các công ty tiền điện tử trong năm nay) và giao dịch với chính khách hàng của họ.

SEC đang xem xét một số quy tắc nổi bật có thể ảnh hưởng đến ngành công nghiệp tiền điện tử, mặc dù ông nói rằng ông sẽ không phán xét chúng khi được hỏi về cách ông nhìn nhận một ví dụ.

Ông đã nhiều lần nhấn mạnh các doanh nhân trong lĩnh vực này.

Ông nói: “Những doanh nhân này có lượng người theo dõi trên Reddit, trên Medium. Nó cũng hoạt động 24 giờ một ngày, bảy ngày một tuần”.

Gensler cũng đặt câu hỏi về đề xuất giá trị thực của hầu hết các token mà ông coi là chứng khoán tiền điện tử.

“Nếu có hàng hóa hoặc dịch vụ, chúng tôi có thể hiểu được điều đó”, ông nói. “Đề xuất giá trị của việc thực sự có mã thông báo phi tập trung là gì?”

Ông nói, nhiều dự án trong số này chỉ là “hợp đồng đầu tư mang tính đầu cơ”. Ông nói, ngay cả bitcoin, vốn được nhiều người coi là hàng hóa, cũng chỉ mang tính đầu cơ.

“Các nhà đầu tư nên cảnh giác, họ nên cẩn thận, họ nên sẵn sàng mất 100% tài sản của mình – nếu bạn có thể tìm thấy một trang web, nếu bạn có thể đọc về chúng trên CoinDesk, có khả năng là bạn đang đặt cược vào những thứ đó.” doanh nhân,” Gensler nói.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Kết thúc năm 2023

Tuần tới, như đã trở thành truyền thống xung quanh các phần này, Nhóm quy định của CoinDesk sẽ chia sẻ những gì họ mong đợi hoặc chú ý trong năm tới. Nhưng tôi cũng muốn nghe ý kiến của bạn, những độc giả của chúng tôi, về những gì bạn sẽ xem hoặc mong đợi vào năm 2024 – nếu bạn muốn cân nhắc về ấn bản tương lai của bản tin này, hãy gửi cho tôi một email có nội dung ngắn gọn (100-200 từ) lời giải thích, cùng với tên hoặc địa chỉ của bạn và sự quan tâm đến tiền điện tử.

Tuần này

Tuần này

  • Dường như không có bất kỳ phiên điều trần hoặc sự kiện nào đáng chú ý trong tuần này.

Ở nơi khác:

  • ( Slate ) Nitish Pahwa của Slate đã tìm hiểu các tang vật tại tòa từ phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried để xem chính xác anh ta đã tham gia như thế nào vào cuộc “nổi tiếng là một trong những cuộc đua đắt giá nhất” trong cuộc bầu cử giữa nhiệm kỳ năm 2022.
  • ( Fortune ) Văn phòng của Bộ trưởng Tư pháp New York Letitia James đang sử dụng vụ kiện chống lại Gemini và Digital Money Group để thúc đẩy một lần nữa luật pháp của tiểu bang cho phép họ giám sát chặt chẽ hơn đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, mâu thuẫn với Bộ Dịch vụ Tài chính New York, báo cáo của Leo Schwartz của tạp chí Fortune.
  • ( Forbes ) Bhutan đang xây dựng một siêu đô thị để thúc đẩy phát triển kinh tế, Forbes đưa tin.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Tìm kiếm cử tri tiền điện tử khó nắm bắt

Năm tới sẽ chứng kiến cuộc bầu cử tổng thống. Vai trò của tiền điện tử là gì?

Mùa bầu cử tiếp tục không suy giảm, với các ứng cử viên sẵn sàng thảo luận về tiền điện tử. Có khán giả, nhưng vẫn chưa rõ liệu tiền điện tử có phải là vấn đề của cử tri hay không.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Ứng viên tiền điện tử

Tường thuật

Hôm thứ Hai, một đại diện của bang New Hampshire đã yêu cầu một căn phòng gần như chật kín tại một sự kiện chiến dịch của ngành hãy giơ tay nếu họ đến từ một bang khác. Hơn một nửa số người trong phòng đã giơ tay. Những vị khách này đến để nghe các đại diện trong ngành, các nhà lập pháp tiểu bang và – có lẽ quan trọng nhất – ba ứng cử viên tổng thống nói về cuộc bầu cử sắp tới.

Tại sao nó quan trọng

Tiền điện tử không hẳn là một vấn đề lớn của chiến dịch. Mặc dù nó xuất hiện trong một trong những cuộc tranh luận chính và chúng tôi đã thấy một số ứng cử viên bày tỏ quan điểm về tiền điện tử, nhưng các vấn đề như nền kinh tế và chăm sóc sức khỏe có xu hướng được cử tri xếp hạng cao hơn nhiều . Tuy nhiên, ngày càng có nhiều phong trào coi tiền điện tử là một vấn đề đối với cử tri. Còn quá sớm để nói liệu điều này có thành công hay không, đặc biệt là trong khoảng thời gian rất dài từ nay đến cuộc bầu cử vào tháng 11 tới.

Đồng nghiệp của tôi, Jesse Hamilton và tôi đã đến Manchester, New Hampshire vào thứ Hai để nghe các ứng cử viên tổng thống nói về tiền điện tử và xem liệu có cử tri nào có mặt tại đó xếp quy định về tiền điện tử hoặc các chủ đề ngành liên quan là mối quan tâm hàng đầu vào tháng 11 tới hay không.

Phá vỡ nó

Ba ứng cử viên tổng thống – Vivek Ramaswamy, cựu Thống đốc bang Arkansas Asa Hutchinson và Hạ nghị sĩ Dean Phillips – đã lên sân khấu ở Manchester, New Hampshire vào thứ Hai để thảo luận về quan điểm của họ về các vấn đề tiền điện tử với Jesse Hamilton của CoinDesk.

Có hơn 100 người tại sự kiện , lắng nghe các ứng cử viên, cũng như các diễn giả khác như Đại diện bang New Hampshire Keith Ammon và những tên tuổi trong ngành như Kara Calvert của Coinbase.

Tôi đã nói chuyện với một số khán giả đó; không ai nói rằng họ sẽ bỏ phiếu về các vấn đề tiền điện tử là trọng tâm chính của họ, mặc dù rõ ràng là họ đã tham gia đủ vào ngành để tham dự một sự kiện tập trung vào cuộc bầu cử.

Diễn đàn ứng cử viên được tổ chức bởi Stand With Crypto, một tổ chức được Coinbase hậu thuẫn cho biết họ đã huy động được hơn 2 triệu đô la từ khoảng 80.000 người đóng góp cá nhân (mặc dù điều đáng chú ý là hơn 1 triệu đô la trong số đó đến từ Giám đốc điều hành Coinbase Brian Armstrong). Mục tiêu đã nêu của nó là kết nối trực tiếp những người đam mê tiền điện tử với các quan chức được bầu của họ.

Ammon nói với CoinDesk rằng công nghệ blockchain đang trở nên thú vị hơn đối với mọi người.

Ông nói: “Vẫn còn một bộ phận nhỏ dân số hiểu biết về tiền điện tử, nhưng nó đang tăng lên và tôi nghĩ nó đang tăng theo cấp số nhân”.

Lãnh đạo đa số và đại diện bang Jason Osborne lặp lại nhận xét của Ammon, nói rằng ngành công nghiệp tiền điện tử là một “bộ phận xã hội rất nhiệt tình”.

Ông nói: “Điều quan trọng đối với những ứng viên này là có thể tiếp cận những người đó và thực sự kết nối với họ. Tôi nghĩ đó là một cơ hội tuyệt vời cho họ”.

Justin Gilanyi, người sáng lập WhereArt.Works , cho biết anh đến từ Ohio để lắng nghe các diễn giả và tham gia sự kiện..

Gilanyi nói: “Tôi rất vui mừng về những gì họ đang làm trên toàn quốc nhằm nâng cao nhận thức về các khía cạnh tích cực của công nghệ tiền điện tử và blockchain”. “Chúng tôi thực sự cần luật pháp hợp lý để giúp cung cấp các rào chắn. … chúng tôi cần các nhà lập pháp và lãnh đạo thực sự hiểu biết sâu sắc về công nghệ mới này để ở Mỹ chúng tôi tiếp tục tạo việc làm và có một nền kinh tế bền vững.”

Abbie Li, cựu tiến sĩ. Sinh viên nghiên cứu tâm lý học tại Harvard đã đến từ Boston cùng với các thành viên của Boston DAO để lắng nghe các diễn giả, cho biết cô ấy muốn nghe suy nghĩ của các ứng viên về quy định liên quan đến tiền điện tử.

Tất nhiên, điều đáng chú ý là các ứng cử viên có mặt vào thứ Hai không hẳn là những người dẫn đầu về đề cử của đảng họ. Liệu tiền điện tử có trở thành một vấn đề tranh cử đủ để thu hút sự chú ý của Tổng thống Joe Biden hay cựu Tổng thống Donald Trump hay không vẫn là một câu hỏi mở, nhưng có vẻ như điều đó khó có thể xảy ra vào tháng 12 năm 2023.

Đọc thêm từ sự kiện ở đây .

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ ba

  • 17:00 UTC (6:00 chiều CET) Cơ quan Ngân hàng Châu Âu đã công bố Báo cáo Đánh giá Rủi ro năm 2023.

Thứ Tư

  • 14:00 UTC (9:00 sáng EST) Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện đã tổ chức một phiên điều trần với tiểu ban về Iran, các hoạt động chuyển tiền và những lo ngại có thể có về các biện pháp trừng phạt. Trong khi một quan chức Bộ Tài chính đề cập ngắn gọn về tiền điện tử trong tuyên bố mở đầu của mình, tiền điện tử không được đề cập theo bất kỳ cách nào đáng kể trong quá trình thẩm vấn thực tế của các nhà lập pháp.
  • 14:45 UTC (9:45 sáng EST) Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa đã tổ chức một cuộc họp khai mạc, nơi họ bỏ phiếu thúc đẩy đề xuất xây dựng quy tắc về bảo vệ quỹ của các tổ chức thanh toán phái sinh và cấp giấy phép DCO cho nền tảng tương lai bitcoin Bitnomial.
  • 18:00 UTC (1:00 chiều EST) Đã có một phiên điều trần phá sản đối với FTX, nơi thẩm phán giám sát vụ việc cho biết ông muốn giải quyết vấn đề thuế tồn đọng sớm hơn.

Thứ năm

  • 21:15 UTC (4:15 chiều EST) Hội đồng Giám sát Ổn định Tài chính sẽ họp và thảo luận về báo cáo thường niên của mình, cùng các vấn đề khác. Nó sẽ được phát trực tuyến trên trang web của Kho bạc .

Ở nơi khác:

  • ( Wired ) Andy Greenberg của Wired đã đào sâu vào các yêu cầu tuân thủ mà Binance sẽ phải tuân thủ như một phần trong thỏa thuận của mình – cụ thể là quyền truy cập mà Binance sẽ phải cấp cho chính phủ Hoa Kỳ.
  • ( Politico ) Nghị sĩ Patrick McHenry (RN.C.) có kế hoạch nghiên cứu cấu trúc thị trường tiền điện tử và các hóa đơn stablecoin trong năm cuối cùng tại vị, ông nói với Zachary Warmbrodt của Politico.
  • ( The Verge ) The Verge đã xuất bản một loạt bài viết về Twitter trước đây.
  • ( Tòa án quận Hoa Kỳ, SDNY ) Thẩm phán Jesse Furman, thẩm phán liên bang ở Quận phía Nam của New York, rất muốn biết lý do tại sao luật sư của Michael Cohen lại nộp đơn trích dẫn ngắn gọn những trường hợp không hề tồn tại. Không ai xác nhận rằng một số loại công cụ trí tuệ nhân tạo đã được sử dụng để soạn thảo bản tóm tắt, nhưng tình tiết này chắc chắn lặp lại một trường hợp khác trong đó một thẩm phán đưa một cái rìu tượng hình đến gặp một luật sư đã sử dụng ChatGPT và nộp một bản trích dẫn ngắn gọn các trường hợp không tồn tại – mà Thẩm phán Furman trích dẫn.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Những người có ảnh hưởng nhất trong các quy định về tiền điện tử

Nhận biết một số người liên quan đến chính sách tiền điện tử

Không phải việc trở thành một phóng viên quản lý tiền điện tử thực sự nhàm chán, nhưng có rất nhiều điều đã xảy ra trong năm nay. Giống như, RẤT NHIỀU .

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Ai đang làm gì

Tường thuật

CoinDesk đã công bố danh sách Người có ảnh hưởng nhất hàng năm, công nhận 50 cá nhân có tác động lớn nhất đến thế giới tiền điện tử trong 12 tháng qua.

Tại sao nó quan trọng

Danh sách này công nhận các nhà phát triển, nhà hoạt động nhiều nhà quản lý/pháp lý. Tôi muốn tạo một danh sách nhanh những người chỉ liên quan đến danh mục cuối cùng đó.

Phá vỡ nó

CoinDesk đã công bố danh sách Những người có ảnh hưởng nhất hàng năm (đây không phải là một bảng xếp hạng, ngoại trừ top 10 có thể có ảnh hưởng lớn hơn 40 người còn lại).

Tôi đã viết một vài tác phẩm (tôi không liên quan gì đến nghệ thuật và không biết về nó khi tôi viết các tác phẩm đó), các đồng nghiệp trong nhóm đăng ký CoinDesk của tôi cũng vậy, nhưng tôi muốn dành một phút để nhận ra những nhân vật có ảnh hưởng khác mà chúng tôi có thể thấy bật lên một lần nữa.

Đây không phải là một danh sách toàn diện hoặc khách quan; chỉ là sự ghi nhận của một số người mà tôi đã chú ý đến công việc của họ trong năm nay.

  • Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams, Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Danielle Sassoon, AUSA Nicholas Roos và những công tố viên còn lại đã điều hành vụ án chống lại Sam Bankman-Fried – Rõ ràng nhóm này không cần giới thiệu; chỉ tháng trước, họ đã kết án bảy tội danh lừa đảo và âm mưu khác nhau chống lại Sam Bankman-Fried của FTX. Trong cuộc họp báo vài giờ sau khi bồi thẩm đoàn đưa ra phán quyết, Williams cảnh báo rằng nhóm của ông sẽ tiếp tục truy lùng bất kỳ hành vi sai trái nào mà họ phát hiện được.
  • Người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried – Trong khi bản thân Bankman-Fried chưa thấy nhiều về ý nghĩa quản lý tiền điện tử trong năm nay, hậu quả của sự sụp đổ của các công ty của ông vẫn còn ảnh hưởng lớn đến ngành công nghiệp rộng lớn hơn và cách cả cơ quan quản lý và nhà lập pháp tham gia vào lĩnh vực này.
  • Giám đốc Sở Dịch vụ Tài chính New York Adrienne Harris – NYDFS đã là người giám sát có ảnh hưởng đối với các công ty tiền điện tử ở New York trong nhiều năm, nhưng Harris vẫn tiếp tục xây dựng các quy tắc cho không gian này.
  • Tổng chưởng lý New York Letitia James – Văn phòng của NYAG đã lọt vào tầm ngắm của ngành kể từ khi công bố cuộc điều tra về Tether và Bitfinex, nhưng năm nay họ đã đưa ra nhiều vụ kiện hơn, gợi ý về cách văn phòng của James có thể nhìn vào không gian rộng hơn. Cụ thể, các vụ kiện chống lại Kucoin, Gemini và Digital Money Group chỉ ra nỗ lực mở rộng quyền lực và giám sát của NYAG đối với tiền điện tử.
  • Các cơ quan quản lý tiểu bang, bao gồm Joe Rotunda, Amanda Senn, Tung Chan, Fabricilde Hewlett và nhiều người khác – Trong khi các cơ quan quản lý liên bang nhận được hầu hết sự chú ý, các cơ quan quản lý tiểu bang đã rất tích cực trong vài năm qua, kể cả năm nay, đưa ra các hành động chống lại các công ty như Coinbase.
  • Luật sư chung của Ripple, Stuart Alderoty – Trong khi Giám đốc điều hành Ripple Brad Garlinghouse có tên trong danh sách chính thức của CD, tôi nghĩ cần lưu ý đến bộ óc pháp lý tại Ripple, người đã đưa công ty ra phán quyết vào tháng 7.
  • Tổng cố vấn của Grayscale, Craig Salm và cố vấn bên ngoài Donald Verrilli Jr. – cũng như nhóm Grayscale, đã lập luận thành công rằng việc SEC từ chối ứng dụng chuyển đổi quỹ giao dịch trao đổi bitcoin của họ là “tùy tiện”.
  • Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Rostin Behnam và các Ủy viên Kristin Johnson, Caroline Pham, Christy Goldsmith-Romero và Summer Mersinger – CFTC không được gắn thẻ là cơ quan quản lý đưa ra nhiều hành động thực thi, nhưng nó đã giành chiến thắng – ví dụ: – vụ Ooki DAO năm ngoái.
  • Các ủy viên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hester Peirce, Mark Uyeda, Caroline Crenshaw và Jaime Lizárraga – Cũng cần nhớ rằng mặc dù nhân viên của SEC có thể đưa ra một hành động cưỡng chế nhưng đa số các ủy viên cần phải đồng ý trước khi nó thực sự được đệ trình.
  • Nhân viên của CFTC và SEC – đằng sau hậu trường, đây là những người thực hiện rất nhiều công việc về các hành động thực thi, xây dựng quy tắc, v.v.

Những câu chuyện có thể bạn đã bỏ lỡ

Tuần này

Thứ ba

  • 15:00 UTC (10:00 sáng ET) Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện đã tổ chức một cuộc họp tiểu ban về các thực thể chính phủ và sự đổi mới. Jesse Hamilton cho biết, một nhà lập pháp đã hỏi một quan chức Fed về Custodia, nhưng quan chức này chỉ nhắc lại những gì Fed đã công bố.

Thứ sáu

  • 07:00 UTC (8:00 sáng CEST) Chủ tịch Hội đồng Liên minh Châu Âu sẽ chuyển sang Bỉ.

Ở nơi khác:

  • ( The Wall Street Journal ) Dave Michaels tại Journal cung cấp một số thông tin thú vị về diễn biến của vụ dàn xếp Binance vào tháng trước, trong bối cảnh phân tích rộng hơn về câu hỏi của SEC.
  • ( Bloomberg ) IRS hiện đang điều tra nhiều trường hợp trốn thuế liên quan đến tiền điện tử hơn so với vài năm trước, khi hầu hết các vụ án về tiền điện tử đều tập trung vào rửa tiền, một quan chức cho biết.
  • ( Reuters ) Cảnh sát Tây Ban Nha đã bắt giữ Alejandro Cao de Benos, người được cho là đã tuyển dụng Virgil Griffith để phát biểu tại một hội nghị của Triều Tiên (Griffith hiện đang thụ án khoảng 5 năm tù vì tội vi phạm lệnh trừng phạt liên quan đến bài thuyết trình của anh ta ở đó).
  • ( Bloomberg ) Một số nhà giao dịch lớn nhất của Binance đã biết về khoản tiền phạt khổng lồ để giải quyết các cáo buộc hình sự và dân sự của Hoa Kỳ đã biết về nó vài tháng trước đó, Bloomberg đưa tin.
  • ( Cục Dự trữ Liên bang ) Cẩm nang kiểm tra ngân hàng thương mại của Cục Dự trữ Liên bang hiện bao gồm một phần về tiền điện tử.

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk