Có rất nhiều tin tức vào tuần trước, nhưng có lẽ tin tức lớn nhất đến vào thứ Tư khi Bộ Tư pháp Hoa Kỳ bắt giữ hai người đồng sáng lập Samourai Wallet, một ví bitcoin cung cấp dịch vụ trộn lẫn. Vụ bắt giữ tăng cường nỗ lực của chính phủ liên bang nhằm ngăn chặn những gì họ coi là rửa tiền được kích hoạt bởi các công cụ bảo mật và thiết lập sự tiếp tục của cuộc trò chuyện rộng rãi hơn về nơi quyền giao dịch quyền riêng tư phù hợp với lợi ích an ninh quốc gia.

Bạn đang đọc State of Crypto, một bản tin của CoinDesk xem xét sự giao thoa giữa tiền điện tử và chính phủ. Nhấn vào đây để đăng ký các phiên bản trong tương lai.

Giữa việc Bộ Tư pháp nộp đơn vào tuần trước trong vụ kiện chống lại Roman Storm và bản cáo trạng mới chống lại Keonne Rodriguez và William Hill, mối lo ngại của chính phủ Hoa Kỳ về việc trộn tiền điện tử đang trở nên rõ ràng hơn – cũng như cách DOJ tiếp cận những trường hợp này.

Là mã lời nói? Bạn có phải chịu trách nhiệm nếu bạn viết mã và người khác sử dụng nó để rửa tiền bị đánh cắp? Đó có phải là câu hỏi đúng hay đó là việc trừu tượng hóa một vấn đề an ninh quốc gia hợp pháp thành một giả thuyết rộng hơn nhằm nỗ lực kết hợp câu hỏi triết học lớn hơn với hoạt động thực tế – và bất hợp pháp?

Đây hiện chỉ là một số câu hỏi trọng tâm trong cuộc đối thoại qua lại giữa Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và ngành công nghiệp tiền điện tử trong vụ án hình sự đang diễn ra chống lại nhà phát triển Roman Storm của Tornado Cash. Số tiền đặt cược đã tăng vào tuần trước sau khi DOJ cũng bắt giữ và buộc tội Rodriguez và Hill, những người đồng sáng lập Samourai Wallet.

Về cơ bản có bốn lập luận chính khác nhau. Đầu tiên là về quyền riêng tư. Mọi người có thể gửi tiền cho người khác theo cách mà người khác không thể theo dõi họ. Đây không phải là vấn đề riêng của tiền điện tử, mặc dù tiền điện tử là như vậy, nhưng có rất nhiều công cụ trộn thực sự dành riêng cho tiền điện tử vì hầu hết các tài sản kỹ thuật số không có chức năng bảo mật tích hợp sẵn (và những công cụ đó). làm vậy, không thấy nhiều cách sử dụng).

Thứ hai là quyền tạo mã. Nếu mã là lời nói, thì bản thân việc lập trình các hợp đồng thông minh không thể là tội phạm, ngay cả khi những kẻ độc hại sử dụng các hợp đồng thông minh đó để rửa tiền bất hợp pháp.

Phần thứ ba tập trung vào các vấn đề an ninh quốc gia. Đồng đô la Mỹ là một công cụ và chính phủ liên bang sẽ sử dụng nó để cố gắng ngăn chặn các tác nhân xấu, theo định nghĩa của Hoa Kỳ và các cơ quan chức năng quốc gia khác, tham gia vào hoạt động kinh tế. Các biện pháp trừng phạt này được áp dụng đối với các cá nhân, chẳng hạn như những công dân tư nhân rửa tiền thu được từ ransomware; các tập đoàn như Sovcomflot hay Suex của Nga; và đối với các quốc gia, như chính phủ Iran và Bắc Triều Tiên . Và chúng có thể có hiệu quả, nghiên cứu cho thấy .

Từ quan điểm đó, việc các công cụ trộn tiền điện tử cho phép (thậm chí có thể khuyến khích ) người dùng từ các thực thể hoặc khu vực bị trừng phạt này sử dụng dịch vụ của họ là một ranh giới đỏ khá rõ ràng và cáo trạng hình sự là bước hợp lý tiếp theo.

Và sau đó là điểm tranh cãi quan trọng nhất: các nhà phát triển thực sự đã làm gì và liệu máy trộn có phải là một thực thể chuyển tiền có khả năng tuân thủ các quy định chống rửa tiền hay không?

Theo Bộ Tư pháp, câu trả lời là có. Các nhà phát triển Tornado Cash không chỉ xây dựng một phần mềm nguồn mở; DOJ cho biết trong cả bản cáo trạng năm ngoái và hồ sơ vào thứ Sáu tuần trước rằng họ đã phát triển một hoạt động kinh doanh thực tế nhằm hỗ trợ các giao dịch mà chính phủ liên bang coi là bất hợp pháp. Tornado Cash không chỉ là một tập hợp các hợp đồng thông minh được phát hành trên thế giới; đó là toàn bộ hệ sinh thái gồm các hợp đồng thông minh, giao diện người dùng, giao diện và trải nghiệm người dùng, v.v. Khi theo đuổi lập luận này, DOJ cũng đang đặt ra những câu hỏi mới về các hoạt động mà một thực thể có thể tham gia để được coi là đơn vị chuyển tiền.

Các câu hỏi về quyền riêng tư gần như là cá trích đỏ. Chắc chắn, đó là một vấn đề quan trọng, nhưng nó không phải là vấn đề cốt lõi của những trường hợp này. Tuy nhiên, các vụ việc đã được giải quyết, vấn đề tại tòa không nhất thiết là liệu người Mỹ (và những người khác) có quyền giao dịch riêng tư hay chỉ riêng mã là lời nói; đó là những gì các dịch vụ cung cấp quyền riêng tư đang thực hiện và cách họ thực hiện điều đó.

Nói cách khác, rốt cuộc máy chuyển tiền là cái quái gì vậy?

Chúng tôi đã có một số gợi ý. DOJ gần đây đã thắng kiện Roman Sterlingov , nhà điều hành đằng sau máy trộn tiền điện tử Bitcoin Fog, lập luận thành công rằng anh ta đã phạm tội rửa tiền, điều hành một máy chuyển tiền không có giấy phép và những thứ liên quan khác.

Tuy nhiên, trường hợp đó đề cập đến những vấn đề tương tự, các sự kiện cơ bản là khác nhau. Trong vụ Tornado Cash, bản thân các tình tiết dường như là điểm gây tranh cãi giữa bên công tố và bên bào chữa. Storm khẳng định – như đồng nghiệp của anh, Roman Semenov đã làm rất tốt trước khi Tornado Cash lần đầu bị trừng phạt – rằng anh không có nhiều quyền kiểm soát đối với Tornado Cash vào thời điểm đó. DOJ không đồng ý với tiền đề này, viết trong hồ sơ tuần trước rằng phần liên quan trong hướng dẫn của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) không đề cập đến ý tưởng “kiểm soát”.

Đúng hơn, DOJ lập luận rằng hoạt động kinh doanh chuyển tiền bao gồm các công ty chuyển tiền, nhóm Tornado Cash, một doanh nghiệp thương mại, v.v. Hơn nữa, DOJ lập luận rằng thứ gì đó có thể chuyển giá trị sẽ đủ tiêu chuẩn là công cụ chuyển tiền (một khẳng định được thu hút khá nhiều ý kiến trái chiều). phản hồi trực tuyến).

Tóm lại, phần lớn cuộc tranh luận dẫn đến phiên tòa – và có thể trong chính phiên tòa – sẽ xoay quanh câu hỏi liệu có hệ thống hợp đồng thông minh nào chuyển giá trị có đủ tiêu chuẩn là máy chuyển tiền hay không. Nếu câu trả lời là có, điều đó có nghĩa là các tổ chức tự trị phi tập trung khác hoặc các loại thực thể tự trị tương tự có thể là người truyền tải? Nếu câu trả lời là có, chúng ta quay trở lại câu hỏi máy chuyển tiền là gì và đường dây ở đâu yêu cầu dịch vụ phải đăng ký như vậy ở Hoa Kỳ và thực hiện nhận biết khách hàng/chống rửa tiền (KYC/ quy tắc AML). Trường hợp này có thể xác định rõ ràng một kẻ chuyển tiền và ngành công nghiệp tiền điện tử khó có thể thích câu trả lời nếu DOJ thắng.

Dòng câu hỏi này gợi nhớ đến đề xuất ví chưa được lưu trữ của FinCEN vào gần cuối năm 2020 – và thật trùng hợp, FBI cũng vừa công bố cảnh báo về ví chưa được lưu trữ vào tuần trước .

Và điều này đưa chúng ta đến (cũng) vào tuần trước, khi các công tố viên đưa ra âm mưu phạm tội rửa tiền đối với Keonne Rodriguez và William Lonergan Hill, những nhà phát triển đằng sau Samourai Wallet.

Đối với nhiều người trong ngành, đây là sự leo thang trong nỗ lực không ngừng của chính phủ liên bang chống lại quyền giao dịch riêng tư và/hoặc viết mã. Nhưng nó quay trở lại các câu hỏi cơ bản ở trên cùng – những đường màu đỏ đó là gì và nhóm Ví Samourai có tạo ra một chiếc ví mà họ kiểm soát và cung cấp các tính năng trộn lẫn quyền riêng tư bên trên không?

Samourai, giống như Tornado, đã thu phí cho các dịch vụ được cung cấp, DOJ cáo buộc trong bản cáo trạng của mình và các bị cáo đã xây dựng các công cụ biết rằng có thể có hành vi sử dụng bất hợp pháp.

Vẫn còn phải xem các so sánh kéo dài bao xa, nhưng các lập luận cốt lõi có vẻ giống nhau.

Do đó, một số nền tảng đang thông báo chặn các khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ, tuy nhiên, trừ khi họ thực sự xây dựng các chương trình nhận biết khách hàng của bạn, điều đó có thể không đủ để đáp ứng mối lo ngại của DOJ.

Thứ hai

Thứ ba

Nếu bạn có suy nghĩ hoặc câu hỏi về những gì tôi sẽ thảo luận vào tuần tới hoặc bất kỳ phản hồi nào khác mà bạn muốn chia sẻ, vui lòng gửi email cho tôi theo địa chỉ nik@coindesk.com hoặc tìm tôi trên Twitter @nikhileshde .

Bạn cũng có thể tham gia cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram .

Hẹn gặp lại bạn vào tuần tới!