Lưu trữ cho từ khóa: CFTC

Các quan chức Đài Loan mở cuộc điều tra về việc cá cược bằng tiền điện tử vào kết quả bầu cử: Báo cáo

Một số cư dân Đài Loan được cho là đã sử dụng nền tảng cá cược phi tập trung Polymarket, nền tảng tương tự đã chứng kiến khối lượng giao dịch phá kỷ lục trong cuộc bầu cử Hoa Kỳ năm 2020.

Với cuộc bầu cử tổng thống Đài Loan sắp diễn ra trong vòng một tháng, người dân Đài Loan đã được cảnh báo không nên sử dụng nền tảng cá cược tiền điện tử để đặt cược vào kết quả của tổng thống. Lời khuyên này được đưa ra trong bối cảnh cuộc điều tra đang diễn ra với một số cá nhân đã được triệu tập để thẩm vấn.

Theo một báo cáo địa phương gần đây, một số công dân Đài Loan đã tham gia vào nền tảng cá cược phi tập trung Polymarket để đặt cược vào cuộc bầu cử tổng thống sắp tới dự kiến vào ngày 13 tháng 1 năm 2024.

“Cộng đồng báo cáo rằng một số cá nhân đã bị các công tố viên và điều tra viên triệu tập để điều tra vì tham gia đặt cược vào Polymarket,” báo cáo nêu rõ.

Tỷ lệ bầu cử tổng thống Đài Loan. Nguồn: Polymarket

Tuy nhiên, việc tham gia các hoạt động cờ bạc liên quan đến bầu cử ở Đài Loan là vi phạm pháp luật. Cần lưu ý rằng nó có khả năng vi phạm Điều 88-1 của Đạo luật Bầu cử và Bãi nhiệm.

Báo cáo cho biết thêm có khả năng bị phạt tù sáu tháng, giam giữ hoặc phạt tiền lên tới 100.000 Đài tệ, tương đương khoảng 3.188 USD.

Liên quan: Trang web cờ bạc tiền điện tử Stake thấy 41 triệu đô la bị rút sau vụ hack được xác nhận

Mới năm ngoái, Polymarkets phải đối mặt với những thách thức pháp lý ở Hoa Kỳ.

Có trụ sở chính tại New York, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã khởi xướng các thủ tục pháp lý chống lại nền tảng này vào tháng 1 năm 2022.

CFTC tuyên bố rằng nền tảng này đã vận hành một “cơ sở bất hợp pháp chưa đăng ký hoặc không được chỉ định” kể từ tháng 6 năm 2020.

Tuy nhiên, trong cuộc bầu cử Hoa Kỳ năm 2020, Polymarket đã chứng kiến giao dịch đáng kể , đạt kỷ lục khối lượng mới hơn 10 triệu USD.

Tạp chí: Chủ nghĩa khủng bố & cuộc chiến Israel-Gaza được vũ khí hóa để tiêu diệt tiền điện tử

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo CoinTelegraph

CFTC thúc đẩy quy tắc lấy cảm hứng từ FTX để bảo vệ tiền của khách hàng

Các ủy viên đã tiến một bước tới việc yêu cầu các tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh, một loại hình trung gian quan trọng trong ngành, tách biệt tiền của khách hàng với quỹ của chính họ.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đã tiến một bước tới việc yêu cầu các tổ chức thanh toán bù trừ phái sinh , một loại hình trung gian quan trọng trong ngành, phải tách biệt tiền của khách hàng với tiền của chính họ.

Động thái của CFTC ít nhất được lấy cảm hứng một phần từ sự sụp đổ của FTX năm ngoái, được thiết kế để ngăn chặn các công ty phái sinh can thiệp vào tiền của khách hàng của họ. Trong trường hợp của FTX, hàng tỷ USD tiền của khách hàng đã bị đánh cắp.

Trong cuộc bỏ phiếu hôm thứ Tư, các ủy viên CFTC đã bỏ phiếu công bố đề xuất lấy ý kiến phản hồi của công chúng, một bước quan trọng trong quy trình ban hành quy tắc áp dụng cho bất kỳ công ty nào dưới sự bảo trợ của cơ quan quản lý hàng hóa. Nếu DCO phải đối mặt với khủng hoảng thanh khoản, chẳng hạn như một sàn giao dịch tiền điện tử phải đối mặt với số lượng yêu cầu rút tiền cao, thì tiền của khách hàng sẽ được bảo vệ, theo các mục tiêu của quy tắc được đề xuất.

Chủ tịch Rostin Behnam, người đã bỏ phiếu cho đề xuất này, cho biết: “Đây là một đề xuất quan trọng vì tôi nghĩ có rất nhiều câu hỏi còn tồn tại về rủi ro chính sách và pháp luật”. “Trong hai hoặc ba năm qua, chúng tôi đã chứng kiến sự xuất hiện của những người tham gia thị trường mới với những ý tưởng mới về cách thức hoạt động của thị trường và những gì họ coi là loại mô hình thực thi hiệu quả nhất cho hoạt động kinh doanh của mình, cho dù đó là tài chính truyền thống hay rõ ràng là tài chính truyền thống”. chúng ta đang thấy điều này trong rất nhiều không gian tiền điện tử.”

Đề xuất này sẽ cho phép các DCO kết hợp “quỹ độc quyền” từ các thành viên bù trừ khác nhau, đề cập đến bất kỳ quỹ hoặc tài sản nào do DCO nắm giữ thay mặt cho thành viên bù trừ, nhưng cơ quan quản lý sẽ không cho phép bất kỳ sự trộn lẫn nào giữa các quỹ độc quyền, quỹ khách hàng hoặc của DCO. quỹ.

Sự sụp đổ của FTX – công ty có chi nhánh LedgerX một thời đã cố gắng tạo dấu ấn cho CFTC trong việc thanh toán các giao dịch của khách hàng mà không cần người trung gian – là một “động lực quan trọng” cho đề xuất này, Ủy viên Kristin Johnson, người đã đưa ra “một giải pháp toàn diện cho biết”. ” bỏ phiếu ủng hộ đề xuất.

Johnson cho biết FTX minh họa “mức độ tổn thất mà khách hàng có thể gặp phải khi không có quy định cấm giao dịch tiền của khách hàng hoặc tài sản của thành viên”.

Ủy viên Summer Mersinger, người bỏ một trong hai phiếu “không”, cho biết trong vòng thẩm vấn rằng cô muốn có thêm thời gian để xem xét một số vấn đề trong đề xuất và bày tỏ lo ngại rằng một số vấn đề chưa được giải quyết. Cô ấy muốn thấy một cuộc thảo luận so sánh các yêu cầu của đề xuất với các DCO hiện tại, cũng như phân tích chi phí-lợi ích cho đề xuất.

Mersinger cho biết: “Bảo vệ khách hàng là nền tảng cho công việc chúng tôi thực hiện tại CFTC, nhưng điều đó không loại trừ trách nhiệm của chúng tôi trong việc thực hiện phân tích chi phí-lợi ích”.

Ủy viên Caroline Pham, người đã bỏ phiếu đồng tình (về cơ bản là phiếu trắng hỗ trợ cho đa số phiếu bầu), đã mở đầu tuyên bố của mình bằng cách nói rằng cơ quan này “đã có sẵn các quy định mở rộng” để bảo vệ tiền của khách hàng tại các nhà bán lẻ hợp đồng tương lai – về cơ bản, một môi giới trong ngành phái sinh – và cảnh báo rằng cơ quan quản lý phải cẩn thận trong cách thay đổi các khung pháp lý hiện hành.

Bà nói: “Nếu ủy ban dự đoán loại mô hình thanh toán bù trừ DCO này sẽ phổ biến, chúng ta nên lùi lại và xem xét tất cả các vấn đề mà các DCO thanh toán bù trừ trực tiếp này nêu ra”.

Ủy viên Christy Goldsmith Romero, người cũng đã bỏ phiếu chống lại đề xuất này, đã nhận xét về cách các nhà đầu tư tiền điện tử thực tế sử dụng nền tảng sẽ là thành viên của một tổ chức thanh toán bù trừ không có FCM làm trung gian, thay vì khách hàng như họ thường được xác định trong các quy định của CFTC. .

Cô nói: “Về cơ bản, chúng tôi sắp xếp những người bình thường này – trong lĩnh vực bán lẻ – vào vai trò của một FCM,” đề cập đến các công ty phi trung gian đang tìm cách loại bỏ những người bán hoa hồng tương lai ra khỏi quy trình. “Bạn có nghĩ rằng những người bình thường, những cá nhân liên quan đến những vấn đề này, hiểu rằng họ không phải là khách hàng, họ không có quyền truy cập vào tất cả các biện pháp bảo vệ khách hàng?”

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

CFTC Hoa Kỳ phê duyệt ứng dụng thanh toán phái sinh của nền tảng tương lai Bitcoin Bitnomial

Các ủy viên đã thảo luận các vấn đề như xung đột lợi ích trước khi bỏ phiếu ủng hộ công ty tương lai bitcoin ký quỹ.

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai đã cấp cho công ty phái sinh tiền điện tử Bitnomial chấp thuận đăng ký làm tổ chức thanh toán phái sinh ở Hoa Kỳ, cho phép công ty này giải quyết các hợp đồng quyền chọn và hợp đồng tương lai ký quỹ.

Các ủy viên CFTC đã bỏ phiếu với tỷ lệ 2-1 ủng hộ ứng dụng của Bitnomial, một công ty bốn năm tuổi muốn cung cấp hợp đồng tương lai bitcoin ký quỹ cũng như các quyền chọn gắn liền với hợp đồng tương lai bitcoin cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Ủy viên Kristin Johnson và Chủ tịch Rostin Behnam đã bỏ phiếu tán thành đề xuất này, trong khi Christy Goldsmith Romero là người duy nhất không có phiếu bầu. Caroline Pham và Summer Mersinger đồng tình – về cơ bản là bỏ phiếu trắng.

Bitnomial đã được chấp thuận hoạt động như một thị trường hợp đồng được chỉ định, cho phép nó liệt kê các hợp đồng tương lai và quyền chọn, đồng thời là một nhà kinh doanh hoa hồng tương lai, cho phép nó giao dịch với khách hàng.

Các ủy viên đã tranh luận về các vấn đề như xung đột lợi ích trong cuộc tranh luận hoa hồng mở vào thứ Tư trước khi bỏ phiếu ủng hộ ứng dụng của công ty.

Trong một tuyên bố , Giám đốc điều hành Bitnomial Luke Hoersten cho biết công ty muốn cung cấp “một loạt các mặt hàng vật lý và kỹ thuật số”.

Ông nói: “Không giống như các doanh nghiệp khác đang cố gắng loại bỏ ngành môi giới, FCM của chúng tôi cung cấp các dịch vụ và hỗ trợ liên quan đến tài sản kỹ thuật số bán buôn cho các đối tác môi giới, tổ chức và đại lý của chúng tôi”. “Bây giờ quá trình cấp phép đã hoàn tất, chúng tôi có thể chuyển trọng tâm sang mở rộng việc cung cấp sản phẩm và cơ sở khách hàng của Bitnomial.”

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Các dịch vụ thuế đang ngày càng thúc đẩy việc khai báo tiền điện tử: Giải mã Luật tuần đầu tháng 12

Tây Ban Nha và Brazil đang theo đuổi tiền điện tử được công dân lưu trữ ở nước ngoài, trong khi Vương quốc Anh muốn nộp thuế cho các tài sản tiền điện tử chưa được khai báo trước đây.

Tuần trước, Cơ quan Doanh thu và Hải quan của Hoàng thượng (HMRC) đã đưa ra một bất ngờ Giáng sinh khó chịu cho những người kinh doanh ở Vương quốc Anh, yêu cầu họ khai báo bất kỳ khoản nắm giữ tiền điện tử nào mà họ không báo cáo trong 4, 6 hoặc thậm chí 20 năm qua. Cơ quan thuế cũng nhắc nhở người nộp thuế về khoản tiền lãi được tính hàng ngày kể từ ngày đến hạn nộp thuế. Vì khoản thuế bổ sung đối với việc nắm giữ tiền điện tử năm trước giờ đây sẽ được phân loại là nộp muộn nên nó sẽ tự động đề xuất số tiền lãi phải trả. Việc không bao gồm lợi ích chính xác sẽ dẫn đến việc từ chối tiết lộ. Sau khi khai báo các khoản thuế chưa nộp, người dùng sẽ nhận được số tham chiếu thanh toán và có 30 ngày để chuyển toàn bộ số tiền còn nợ. Việc tiết lộ phải bao gồm “mã thông báo trao đổi”, chẳng hạn như Bitcoin ( BTC ), cũng như mọi mã thông báo không thể thay thế (NFT) và “mã thông báo tiện ích”.

Yêu cầu của mình ít khắc nghiệt hơn, Cơ quan quản lý thuế Tây Ban Nha cũng đã nhắc nhở công dân của mình về nghĩa vụ khai báo tiền điện tử, ngay cả khi họ lưu trữ nó ở nước ngoài . Cơ quan đã công bố Biểu mẫu 721, thời gian nộp đơn sẽ bắt đầu vào ngày 1 tháng 1 và kết thúc vào ngày cuối cùng của tháng 3. Tuy nhiên, chỉ những cá nhân có bảng cân đối kế toán vượt quá 50.000 euro (khoảng 55.000 USD) tài sản tiền điện tử mới có nghĩa vụ phải kê khai cổ phần nước ngoài của họ. Những người lưu trữ tài sản của mình trong ví tự quản lý phải báo cáo tài sản nắm giữ của mình thông qua Mẫu thuế tài sản tiêu chuẩn 714.

Brazil cũng sẽ tiến hành đánh thuế việc nắm giữ tiền điện tử nước ngoài của công dân mình thông qua một dự luật đã được Hạ viện thông qua và dự kiến sẽ được Tổng thống Luiz Inácio Lula da Silva phê duyệt. Theo dự luật, bất kỳ người Brazil nào kiếm được hơn 6.000 real Brazil (1.200 USD) trên các sàn giao dịch có trụ sở bên ngoài quốc gia sẽ phải chịu thuế, có hiệu lực từ ngày 1 tháng 1 năm 2024. Sự thay đổi này khiến những khoản tiền đó phải chịu thuế ở mức tương tự như các quỹ trong nước. Số tiền kiếm được trước ngày đó sẽ bị đánh thuế khi chủ sở hữu truy cập và thu nhập từ số tiền được truy cập trước ngày 31 tháng 12 sẽ bị đánh thuế ở mức 8%.

SEC vẫn đang đào sâu vào Binance.US

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vẫn đang tìm kiếm bằng chứng cho thấy Binance.US có cửa hậu để có khả năng kiểm soát tài sản của khách hàng tương tự như FTX. Mặc dù Binance và cựu Giám đốc điều hành Changpeng Zhao đồng ý nhận tội vi phạm luật Chống rửa tiền của Hoa Kỳ như một phần của thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Bộ Tài chính và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa, vụ việc không bao gồm bất kỳ khoản nào trong số này. Các khiếu nại liên quan đến gian lận của SEC bắt nguồn từ vụ kiện của họ với sàn giao dịch tiền điện tử vào tháng 6. Tuy nhiên, Thẩm phán Zia Faruqui, chủ trì vụ kiện Binance và SEC, được cho là cho biết những lời nhận tội khiến khả năng Binance.US và Zhao chiếm đoạt tài sản của khách hàng ít hơn.

Voyager Digital sẽ giải quyết 1,65 tỷ USD với FTC

Một thẩm phán liên bang đã phê chuẩn lệnh yêu cầu công ty cho vay tiền điện tử Voyager Digital và các chi nhánh của nó phải trả 1,65 tỷ USD tiền cứu trợ cho Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ (FTC). Tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, Thẩm phán Gregory Woods đã ra lệnh cho Voyager phải trả 1,65 tỷ USD sau thỏa thuận giải quyết giữa công ty cho vay và FTC được công bố vào tháng 10. Voyager sẽ “bị hạn chế vĩnh viễn và bị cấm” tiếp thị hoặc cung cấp các sản phẩm hoặc dịch vụ liên quan đến tài sản kỹ thuật số như một phần của thỏa thuận.

Theo Thẩm phán Woods, lệnh này phần lớn sẽ không ảnh hưởng đến thủ tục phá sản của Voyager. Công ty đã nộp đơn xin bảo vệ theo Chương 11 vào tháng 7 năm 2022 và tiết lộ các khoản nợ từ 1 tỷ USD đến 10 tỷ USD. Vào tháng 5, tòa án phá sản đã phê duyệt kế hoạch cho phép người dùng Voyager ban đầu nhận được 35,72% yêu cầu bồi thường của họ từ công ty cho vay.

36 công ty có thể được cấp giấy phép hoạt động ở Nam Phi đến cuối năm 2023

Cơ quan quản lý tài chính chính của Nam Phi, Cơ quan Quản lý Khu vực Tài chính (FSCA), đã xem xét 128 đơn đăng ký từ các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử nhưng dự định chỉ thảo luận về 36 đơn trong cuộc họp Ủy ban Điều hành Cấp phép tiếp theo vào ngày 12 tháng 12. 22 đơn đăng ký nữa sẽ được trình bày vào tháng 2 .13, trong khi 14 ứng dụng cuối cùng sẽ phải đợi đến ngày 12 tháng 3. Số phận của các ứng dụng còn lại chưa được FSCA chỉ định. Cơ quan này giải thích phương pháp đánh giá của họ là một đánh giá kết hợp quá trình giới thiệu Biết khách hàng của bạn, bảo vệ dữ liệu, rủi ro mạng quản lý xung đột lợi ích, xử lý khiếu nại và quản lý rủi ro tín dụng đối tác.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Ủy viên Kristin Johnson cho biết hình phạt trị giá hàng tỷ CFTC của Binance đã được tăng cường

Johnson làm rõ rằng cơ quan này đã kiện sàn giao dịch tiền điện tử vì nó “đơn giản là không tuân thủ quy định” và không cáo buộc sàn giao dịch này có hành vi sai trái.

Ủy viên Kristin Johnson cho biết trong một sự kiện hôm thứ Ba do Financial Times tổ chức rằng các hình phạt trị giá hàng tỷ đô la do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) áp dụng đối với sàn giao dịch tiền điện tử Binance đã được “tăng cường” do các cảnh báo công khai trước đây của cơ quan quản lý đối với các công ty tiền điện tử phải tuân thủ. .

Johnson làm rõ rằng cơ quan này đã thực hiện hành động cưỡng chế đối với sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới vì nó “đơn giản là không tuân thủ quy định”.

Binance đã gây chú ý vào tháng trước vì phải trả một trong những khoản tiền phạt lớn nhất trong lịch sử công ty. Công ty đã đồng ý trả 4,3 tỷ USD cho CFTC, Bộ Tư pháp và các cơ quan chính phủ khác của Hoa Kỳ về tội rửa tiền và các cáo buộc khác.

Là một phần của thỏa thuận, Binance đã đồng ý trả 1,35 tỷ đô la tiền phạt dân sự và 1,35 tỷ đô la tiền phạt khác cho CFTC để giải quyết vụ kiện hồi tháng 3 , trong đó lập luận rằng họ vận hành một nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử không có giấy phép ở Hoa Kỳ và cố gắng che giấu nó khỏi các cơ quan quản lý. . Người sáng lập Binance Changpeng “CZ” Zhao đã từ chức như một phần của thỏa thuận và nộp phạt 150 triệu USD cho cơ quan này.

“Có một giả định phổ biến rằng các hành động thực thi trong hệ sinh thái tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số bao hàm những tác nhân xấu hoặc hành vi xấu. Phải thừa nhận rằng có rất nhiều bằng chứng ủng hộ giả định này,” Johnson nói, nhưng nói thêm rằng, trong trường hợp của Binance, “vấn đề và việc giải quyết vụ kiện tụng không liên quan đến bất kỳ cáo buộc gian lận hoặc hành vi sai trái tương tự nào.”

Thay vào đó, hành động của cơ quan chống lại Binance và sau đó là ba nền tảng DeFi vào tháng 9 là nhằm vi phạm quy tắc, cô nói thêm.

Tuy nhiên, cô ấy nói rằng cơ quan này có phương pháp “sâu sắc và cẩn thận” trước khi quyết định các hình phạt dân sự và các hình phạt của Binance được “tăng cường” chủ yếu là do cơ quan này đã “được ghi nhận và công khai nói rằng, nếu bạn đến thị trường Hoa Kỳ và hoạt động”. , mời khách hàng Mỹ tham gia thì phải tuân thủ”.

Bất chấp chuỗi vụ phá sản năm 2022 làm rung chuyển thế giới tiền điện tử, ngành này phần lớn chỉ trích các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ vì đã có hành động cứng rắn chống lại các công ty mà họ cho rằng không tuân thủ các quy tắc của đất nước mà không đưa ra bất kỳ sự rõ ràng nào về cách tuân thủ.

Johnson nói: “Chúng tôi rất vui mừng khi những người tham gia thị trường vận hành thị trường của chúng tôi, nhưng điều quan trọng là nếu bạn đang hoạt động trong thị trường của chúng tôi thì bạn phải tuân thủ quy định”.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Tòa án sẽ cung cấp 'hướng dẫn tốt' cho tiền điện tử – ủy viên CFTC

Kristin Johnson đã đề xuất một số con đường tiềm năng để xử lý tài sản kỹ thuật số ở Hoa Kỳ – thông qua Quốc hội, yêu cầu các công ty tư nhân giải quyết vấn đề quản trị và tòa án.

Kristin Johnson thuộc Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) cho biết có nhiều cách để xử lý tiền điện tử trong nước, nhưng việc lập pháp thông qua tòa án có thể mang lại một con đường vững chắc, dù chậm.

Phát biểu tại Hội nghị thượng đỉnh chính sách của Hiệp hội Blockchain tại Washington, DC vào ngày 30 tháng 11, Johnson cho biết “kết quả tốt nhất” đối với việc quản trị doanh nghiệp của các công ty tiền điện tử sẽ là các công ty thực hiện kế hoạch của riêng họ. Cô trích dẫn các nhà hoạch định chính sách đưa ra các yêu cầu báo cáo đối với Binance như một phần của thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD với sàn giao dịch tiền điện tử.

Theo ủy viên CFTC, Quốc hội cũng có thể can thiệp và làm rõ định nghĩa về chứng khoán – một trong những điểm chính đằng sau việc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thực hiện các hành động thực thi chống lại các công ty tiền điện tử. Đôi khi, CFTC và SEC có những cách tiếp cận dường như không nhất quán trong việc thực thi tiền điện tử tùy thuộc vào loại tài sản mà các bộ phận coi là chứng khoán hoặc hàng hóa.

Johnson nói: “Nếu chúng tôi dựa vào tòa án, chúng tôi sẽ nhận được hướng dẫn tốt, nhưng nó sẽ không đến nhanh chóng”. “Chúng ta đã từng rơi vào những tình huống này với công nghệ tài chính mới và chúng ta nên tin tưởng vào hệ thống pháp luật.”

Mặc dù CFTC và SEC đôi khi đã giải quyết các vụ kiện với các công ty tiền điện tử khác nhau thay vì đưa ra xét xử, nhưng nhiều công ty đã yêu cầu được ra tòa. Binance và Coinbase vẫn đang phải đối mặt với các vụ kiện từ SEC đệ trình vào tháng 6 và CFTC đã có hành động pháp lý chống lại Voyager Digital vào tháng 10. Vào thời điểm đó, Johnson cho biết Du hành “không hơn gì một ngôi nhà bằng quân bài”.

Là một trong năm ủy viên của CFTC, Johnson nhậm chức vào tháng 3 năm 2022 sau hơn một thập kỷ làm giáo sư luật. Cô thường ủng hộ các biện pháp kiểm soát pháp lý mạnh mẽ hơn đối với tiền điện tử và kêu gọi Quốc hội mở rộng quyền hạn của CFTC đối với tài sản kỹ thuật số.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

SEC tìm kiếm ý kiến đóng góp của công chúng về Franklin Templeton, Hashdex Bitcoin ETF

Yêu cầu lấy ý kiến công chúng là tiêu chuẩn đối với các quỹ ETF đang được xem xét và có thời hạn mở là 35 ngày.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã công bố các bước tiếp theo trong việc xem xét giá thầu của quỹ giao dịch trao đổi Bitcoin ( BTC ) giao ngay (ETF) của Franklin TempletonHashdex .

Cơ quan này đã yêu cầu nhận xét bằng văn bản về cả hai đề xuất để phê duyệt hoặc từ chối Mẫu 19b-4 của người nộp đơn.

Mẫu 19b-4 của SEC là một bản công bố công khai được Phòng Thương mại và Thị trường của SEC phê duyệt riêng biệt với Mẫu S-1, bản cáo bạch chào bán phải được Phòng Tài chính Doanh nghiệp phê duyệt. Các yêu cầu của SEC có thời hạn 35 ngày kể từ ngày công bố trên Cơ quan Đăng ký Liên bang đối với cả nhận xét và phản hồi nhận xét.

Bản phát hành của SEC về Franklin Templeton Bitcoin ETF. Nguồn: SEC

Những thay đổi quy tắc được đề xuất – các ứng dụng hiệu quả – sẽ cho phép giao dịch các quỹ ETF đã được đệ trình vào cuối tháng 9. Hashdex ETF sẽ được giao dịch trên Sàn giao dịch chứng khoán New York ArcaFranklin Templeton’s trên Cboe BZX . Vào ngày 15 tháng 11, SEC đã gia hạn thời hạn quyết định các đơn đăng ký.

Các câu hỏi giải quyết các vấn đề liên quan đến việc phê duyệt ETF tiềm năng. Những người bình luận được mời đánh giá mức độ dễ bị thao túng của quỹ và liệu các sàn giao dịch sẽ lưu trữ chúng có quy mô đáng kể hay không.

Các nhà bình luận Franklin Templeton được yêu cầu xem xét thêm việc thao túng giá trên thị trường BTC, thỏa thuận chia sẻ giám sát của công ty với Coinbase, điều này sẽ hỗ trợ phát hiện giá và bổ sung các nỗ lực nhằm phát hiện thao túng và gian lận cũng như mối tương quan giữa giá giao ngay và giá tương lai của BTC.

Cấu trúc quỹ đề xuất của Hashdex phức tạp hơn Franklin Templeton. Hashdex Bitcoin ETF được đề xuất của nó sẽ được cấu trúc như một quỹ ETF tương lai nắm giữ BTC giao ngay. Thay vì phụ thuộc vào thỏa thuận chia sẻ giám sát của Coinbase, Hashdex sẽ mua BTC từ các sàn giao dịch khác trên CME và chỉ dựa vào cơ chế định giá đó.

SEC đã hỏi liệu CME có quy mô đáng kể xét về cơ cấu quỹ hay không và liệu có đủ thanh khoản hay không. Cuối cùng, những người bình luận được hỏi về tính toán của nhà tài trợ Toroso Investments để xác định mối quan hệ giữa giá BTC trên CME và trên các sàn giao dịch không được kiểm soát. Nhà tài trợ quản lý và kiểm soát quỹ.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Coinbase cảnh báo khách hàng về trát đòi hầu tòa trong cuộc điều tra Bybit CFTC rõ ràng

Sàn giao dịch tiền điện tử Bybit hạn chế sử dụng ở Hoa Kỳ, mặc dù có thể vượt qua được điều đó.

Coinbase đang cảnh báo rằng họ đã nhận được trát đòi hầu tòa từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), theo những người dùng X (trước đây là Twitter) đã đăng bản sao của tin nhắn. CFTC đang tìm kiếm thông tin về sàn giao dịch tiền điện tử Bybit.

Người nhận đã suy đoán rằng bất kỳ khách hàng Coinbase nào cũng sử dụng Bybit đều nhận được tin nhắn. Coinbase có thể cung cấp thông tin về tài khoản và hoạt động giao dịch của người dùng cho CFTC trừ khi trát đòi hầu tòa bị tòa án hủy bỏ trước ngày 30 tháng 11, theo thông báo ngày 27 tháng 11.

Bybit có trụ sở tại Dubai đã tuyên bố vào đầu năm nay trong điều khoản dịch vụ rằng họ không cung cấp dịch vụ ở Hoa Kỳ, nhưng được cho là có thể truy cập được bằng mạng riêng ảo (VPN).

Một ngày sau thông báo của Coinbase, Bybit thông báo rằng họ đã đạt được 20 triệu người dùng. Nó tự mô tả mình là “sàn giao dịch tiền điện tử top ba”. Theo tuyên bố của sàn giao dịch:

“Việc quản lý rủi ro thận trọng và tuân thủ AML [Chống rửa tiền] nâng cao đã giúp Bybit giành được giấy phép ở UAE, Kazakhstan và Síp.”

Bybit thông báo họ sẽ áp dụng xác minh Biết khách hàng (KYC) đối với người dùng vào tháng 7 năm 2021, mặc dù không rõ thời điểm điều đó diễn ra. Bybit đã đăng hướng dẫn KYC cho khách hàng của mình vào tháng 9 năm 2022.

Vào tháng 9, Bybit cho biết họ sẽ rời khỏi thị trường Vương quốc Anh vào tháng 10 khi các quy định mới của Cơ quan Quản lý Tài chính có hiệu lực. Nó đã loại bỏ hai ngân hàng Nga bị trừng phạt khỏi danh sách thanh toán vào tháng 8.

CFTC tự coi mình là cơ quan thực thi “hàng đầu” đối với tiền điện tử trong các trường hợp tổng hợp của năm tài chính 2023. Nó đã khởi xướng 47 trường hợp trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số trong giai đoạn đó, chiếm 49% số trường hợp được nộp. Trong số những trường hợp đó có vụ kiện chống lại FTX, Celcius, Giám đốc điều hành Voyager Digital Stephen EhrlichBinance .

Cả Coinbase và Bybit đều không trả lời yêu cầu bình luận của Cointelegraph.

Tổng hợp và chỉnh sửa: ThS Phạm Mạnh Cường
Theo Coindesk

Việc sa thải Sam Altman cho thấy Biden không xử lý AI đúng cách

Chuyện gì đã xảy ra với Sam Altman ở hậu trường trong việc xử lý AI? Cả OpenAI và Microsoft đều chưa đưa ra được tất cả các câu trả lời. Ngành công nghiệp xứng đáng được quốc hội giám sát nhiều hơn.

Nhà phát triển CbatGPT OpenAI tuần trước thông báo rằng họ đã sa thải Giám đốc điều hành Sam Altman do hội đồng quản trị mất niềm tin – chỉ để thấy ông quay trở lại công ty sau khi 90% nhân viên OpenAI dọa từ chức. Vụ sa thải đã gây ra một làn sóng phấn khích từ các công ty đưa ra mức lương ngang bằng với OpenAI nhằm thu hút những nhân tài hàng đầu.

Sự thất bại – và sự thiếu minh bạch liên quan của nó – đã nêu bật sự cần thiết phải điều chỉnh sự phát triển AI, đặc biệt là khi nói đến bảo mật và quyền riêng tư. Các công ty đang phát triển bộ phận trí tuệ nhân tạo của mình một cách nhanh chóng và việc tái cơ cấu nhân tài có thể thúc đẩy một công ty đi trước các công ty khác và luật pháp hiện hành. Trong khi Tổng thống Joe Biden đã thực hiện các bước để đạt được hiệu quả đó, ông vẫn dựa vào các mệnh lệnh hành pháp không yêu cầu ý kiến từ Quốc hội. Thay vào đó, họ dựa vào các quan chức của cơ quan để giải thích chúng – và có thể thay đổi khi một tổng thống mới nhậm chức.

Biden năm nay đã ký một sắc lệnh hành pháp liên quan đến “trí tuệ nhân tạo an toàn, bảo mật và đáng tin cậy”. Nó yêu cầu các công ty AI “bảo vệ” người lao động khỏi bị ‘tổn hại’, có lẽ là liên quan đến nguy cơ mất việc làm của họ. Nó cũng giao nhiệm vụ cho Văn phòng Quản lý và Ngân sách (OMB) và Ủy ban Cơ hội Việc làm Bình đẳng (EEOC), một phần, thiết lập các cơ cấu quản lý trong các cơ quan liên bang. Nó cũng yêu cầu Ủy ban Thương mại Liên bang (FTC) tự đánh giá và xác định xem liệu họ có thẩm quyền “đảm bảo cạnh tranh công bằng trên thị trường AI và đảm bảo rằng người tiêu dùng và người lao động được bảo vệ khỏi những tác hại có thể xảy ra do việc sử dụng AI hay không”. .”

Lệnh điều hành của Biden sẽ không kéo dài

Vấn đề cơ bản với cách tiếp cận do sắc lệnh điều hành thúc đẩy là tính dễ vỡ và phạm vi hạn chế của nó. Bằng chứng là nỗ lực của SEC và CFTC (phần lớn không thành công) nhằm phân loại tiền điện tử là chứng khoán, các cơ quan giao nhiệm vụ ban hành luật có thể gây nhầm lẫn và e ngại cho các nhà đầu tư và cuối cùng có thể được tòa án giải thích.

Liên quan: Sự cố của WSJ đã thúc đẩy cuộc thập tự chinh thiếu hiểu biết của các nhà lập pháp Hoa Kỳ chống lại tiền điện tử

Các chính sách do các cơ quan xây dựng mà không có sự hỗ trợ của cơ quan lập pháp cũng thiếu tính lâu dài. Mặc dù ý kiến của công chúng là cần thiết để thông qua các quy định do cơ quan hậu thuẫn, nhưng quy trình lập pháp cho phép người tiêu dùng trí tuệ nhân tạo và tài sản kỹ thuật số có tiếng nói mạnh mẽ hơn và hỗ trợ thông qua luật giải quyết các vấn đề thực tế mà người dùng gặp phải – thay vì các vấn đề do người dùng phát minh ra. thường là những quan chức đầy tham vọng.

Việc Biden không giải quyết được những tác động đạo đức phức tạp của việc triển khai AI trên quy mô lớn là rất nguy hiểm; những lo ngại như sai lệch trong thuật toán, giám sát và xâm phạm quyền riêng tư hầu như không được giải quyết. Những vấn đề đó cần được giải quyết bởi Quốc hội, gồm các quan chức do người dân bầu ra, thay vì các cơ quan gồm những người được bổ nhiệm.

Nếu không có cuộc tranh luận gay gắt cần thiết để Quốc hội thông qua luật thì không có gì đảm bảo về một luật thúc đẩy bảo mật và quyền riêng tư cho người dùng hàng ngày. Cụ thể, người dùng trí tuệ nhân tạo cần có quyền kiểm soát cách công nghệ tự động này sử dụng và lưu trữ dữ liệu cá nhân. Mối lo ngại này đặc biệt nghiêm trọng trong lĩnh vực AI, nơi nhiều người dùng không hiểu được công nghệ cơ bản và những lo ngại nghiêm trọng về bảo mật khi chia sẻ thông tin cá nhân. Hơn nữa, chúng ta cần luật đảm bảo các công ty đang tiến hành đánh giá rủi ro và duy trì hệ thống tự động của họ một cách có trách nhiệm.

Việc phụ thuộc vào các quy định do các cơ quan liên bang ban hành cuối cùng sẽ dẫn đến sự nhầm lẫn – người tiêu dùng không tin tưởng vào trí tuệ nhân tạo. Kịch bản chính xác này diễn ra với các tài sản kỹ thuật số sau vụ kiện của SEC chống lại Coinbase, Ripple Labs và các tổ chức liên quan đến tiền điện tử khác, khiến một số nhà đầu tư lo ngại về sự tham gia của họ với các công ty tiền điện tử. Một kịch bản tương tự có thể xảy ra trong lĩnh vực AI, nơi FTC và các cơ quan khác kiện các công ty AI và buộc các vấn đề quan trọng vào hệ thống tòa án trong nhiều năm tới.

Điều bắt buộc là Biden phải lôi kéo Quốc hội về những vấn đề này thay vì trốn đằng sau nhánh hành pháp. Ngược lại, Quốc hội phải nắm bắt cơ hội, xây dựng luật nhằm giải quyết những mối quan tâm và nguyện vọng của nhiều bên liên quan. Nếu không có những nỗ lực hợp tác như vậy, Hoa Kỳ có nguy cơ lặp lại những cạm bẫy đã trải qua trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số, có khả năng tụt hậu so với các quốc gia khác và thúc đẩy sự đổi mới ở những nơi khác. Quan trọng hơn, an ninh và quyền riêng tư của công dân Mỹ – cũng như của nhiều công dân trên toàn cầu – đang gặp nguy hiểm.

John Cahill là cộng tác viên của văn phòng luật quốc gia Wilson Elser’s White Plains, NY. John tập trung thực hành vào tài sản kỹ thuật số và đảm bảo rằng khách hàng tuân thủ các luật và quy định hiện hành và đang phát triển. Ông nhận bằng Cử nhân của Đại học St. Louis và bằng Tiến sĩ Luật của Trường Luật New York.

Bài viết này nhằm mục đích cung cấp thông tin chung, không nhằm mục đích và không nên được coi là lời khuyên pháp lý hoặc đầu tư. Các quan điểm, suy nghĩ và ý kiến được trình bày ở đây là của riêng tác giả và không nhất thiết phản ánh hay đại diện cho quan điểm và ý kiến của Cointelegraph.

Theo Cointelegraph

Exit mobile version