Thẩm phán quận Hoa Kỳ Robert Shelby đã cảnh báo các luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), ám chỉ các biện pháp trừng phạt có thể xảy ra do những tuyên bố được cho là lừa đảo trong một vụ kiện pháp lý chống lại Digital Licensing Inc., cũng được công nhận là DEBT Box, một công ty tiền điện tử.

Được đưa ra tòa án liên bang Utah, hành động pháp lý của SEC cáo buộc rằng DEBT Box đã lừa đảo các nhà đầu tư khoảng 50 triệu USD thông qua việc bán chứng khoán chưa đăng ký được gọi là “giấy phép nút”.

Quyết định của Thẩm phán Shelby tiết lộ những khác biệt đáng chú ý trong vụ án của SEC. Ban đầu, SEC, do luật sư Michael Welsh đứng đầu, đã thuyết phục tòa án đóng băng tài sản của DEBT Box , lập luận rằng công ty đang chuyển đến Dubai, vượt quá tầm quản lý của Hoa Kỳ. Sau đó, người ta phát hiện ra rằng những khẳng định này là không chính xác, không có tài khoản ngân hàng nào bị đóng và một khoản chuyển khoản ra nước ngoài trị giá 720.000 USD là trong nước.

Thẩm phán nêu lên những lo ngại về hành vi của các luật sư của SEC. Việc trình bày sai sự thật và việc các thành viên khác trong nhóm không khắc phục những điểm không chính xác này có thể đã vi phạm Quy tắc 11(b) của tòa án liên bang, quy định bắt buộc phải đưa ra các tuyên bố thực tế dựa trên bằng chứng. Điều này dẫn đến việc Shelby ban hành “lệnh nêu nguyên nhân”, yêu cầu SEC cung cấp lý do tại sao họ không phải chịu hình phạt cho những hành động này.

Sự phức tạp của vụ việc được nhấn mạnh bởi báo cáo của TRM Labs chứng thực tuyên bố chính của SEC rằng DEBT Box đã lừa dối các nhà đầu tư về token khai thác. Luật sư bào chữa chưa đưa ra tuyên bố nào về vấn đề này và SEC đã thừa nhận lệnh này, dự định trả lời trong khung thời gian hai tuần do Thẩm phán Shelby chỉ định.

Cột mốc quan trọng này biểu thị một thời điểm quan trọng trong quy trình pháp lý, nêu bật sự phức tạp của quy định về tiền điện tử và nhấn mạnh tầm quan trọng của trách nhiệm pháp lý trong các vụ kiện tụng tài chính có mức độ rủi ro cao.

Luật sư của Ripple, John E. Deaton , nói rằng ông không ngạc nhiên khi cơ quan quản lý tài chính bị phát hiện nói dối, đồng thời nói thêm: “Có vẻ như các luật sư tại SEC đã coi đó là vấn đề cá nhân khi đề cập đến các vụ án tiền điện tử”. Với điều này, anh ta kêu gọi trát đòi hầu tòa chống lại cơ quan giám sát tài chính. Đồng nghiệp của ông, giám đốc công nghệ Ripple, Stuart Alderoty cũng đã liệt kê một phân tích chi tiết về các mô hình rắc rối được thấy với SEC.