Sàn giao dịch tiền điện tử Binance.US không tuân thủ đầy đủ các yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch về thông tin về tài sản của khách hàng và các vấn đề khác, luật sư của cơ quan quản lý Hoa Kỳ cáo buộc hôm thứ Ba trong hồ sơ tòa án .

SEC đã kiện Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US và người sáng lập Binance Changpeng “CZ” Zhao vào năm ngoái, cáo buộc rằng Binance Holdings (thực thể đứng sau sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu lớn hơn) và BAM Trading (hoạt động dưới tên Binance .US) đang vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Cơ quan quản lý cho biết tài sản của khách hàng Binance.US có thể bị kiểm soát – một cách không phù hợp – bởi nhân viên Binance bên ngoài Hoa Kỳ

Binance và Binance.US đã phủ nhận các cáo buộc và nộp đơn bác bỏ vụ kiện. Vào tháng 6, ngay sau khi vụ kiện được đệ trình, Thẩm phán Amy Berman Jackson đã ký lệnh đồng ý chỉ đạo Binance.US đảm bảo họ có quyền kiểm soát tài sản của khách hàng và tiến hành khám phá nhanh chóng.

Tuy nhiên, nhân viên của Binance.US đã không cung cấp tất cả các tài liệu khám phá được yêu cầu và ít hữu ích hơn trong việc trả lời các câu hỏi hoặc giải quyết các yêu cầu còn tồn đọng, luật sư của SEC cho biết hôm thứ Ba trong một báo cáo tình trạng chung.

Về phần mình, Binance.US cho biết trong cùng một báo cáo chung rằng họ đã tuân thủ rằng họ đã “tuân thủ các nghĩa vụ của mình”, mặc dù SEC cho biết họ cần khám phá thêm để xác minh điều này.

Trong một phần, SEC ngụ ý rằng các quan chức của Binance.US không hoàn toàn công khai về việc liệu nhân viên của Binance Holdings – đề cập đến sàn giao dịch toàn cầu – có còn quyền truy cập vào quỹ của khách hàng Binance.US hay không.

“Ngay từ khi bắt đầu vụ kiện tụng này, BAM đã tuyên bố với SEC và Tòa án rằng họ có quyền giám sát và kiểm soát duy nhất đối với Tài sản của khách hàng (bao gồm Khóa riêng tư và Khóa quản trị) cũng như các giao dịch chuyển và rút tiền liên quan, bao gồm cả việc loại trừ các Thực thể Binance. “, hồ sơ cho biết.

SEC cho biết các nhân viên của Binance.US đã chỉ ra thiết lập đa khóa của nó là bằng chứng cho điều này. Tuy nhiên, “việc phát hiện nhanh đã đặt ra nghi ngờ về tuyên bố của BAM rằng họ độc quyền kiểm soát các khóa riêng tư”, cơ quan quản lý tiếp tục bổ sung thêm.

Hồ sơ cho biết các nhân viên của Binance Holdings vẫn kiểm soát các máy chủ Amazon Web Services lưu trữ phần mềm ví của Binance.US. SEC cũng cho biết Binance.US chưa chứng minh được rằng nhân viên của họ có quyền truy cập vào các khóa riêng tư và tài sản của khách hàng đó hoặc nhân viên của Binance Holdings không có quyền truy cập tương tự.

“Hơn nữa, phát hiện đã tiết lộ rằng BHL ít nhất có thể thực hiện việc chuyển tài sản tiền điện tử của BAM từ ví tiền gửi của khách hàng sang ví nóng khi quá trình chuyển tiền bị ‘kẹt’ trong khi sử dụng hệ thống PNK. Trưởng bộ phận thanh toán bù trừ của BAM, Tao Zhang, đã làm chứng rằng ông thường xuyên liên hệ với một nhóm trò chuyện liên quan đến nhân viên BHL mà anh ấy gọi là ‘nhóm ví BHL’ khi nhóm thanh toán bù trừ của BAM gặp ‘vấn đề kỹ thuật’ liên quan đến việc di chuyển tài sản,” hồ sơ cho biết.

Trong phản hồi sâu hơn trong hồ sơ, Binance.US cho biết rằng người đứng đầu thanh toán bù trừ “thỉnh thoảng liên hệ với nhân viên BHL để được hỗ trợ kỹ thuật”, nhưng nhân viên của Binance Holdings không có quyền kiểm soát tài sản của khách hàng thay vì nhân viên của Binance.US.

“SEC đã không cung cấp một chút bằng chứng nào cho thấy BHL kiểm soát tài sản của khách hàng để có thể phát hiện thêm gánh nặng về chủ đề này. Hơn nữa, nếu SEC có thêm câu hỏi về quyền truy cập của BHL đối với việc chuyển nhượng tài sản, họ có thể yêu cầu BHL làm rõ tại buổi xét xử sắp tới của một nhân viên BHL,” Binance.US cho biết trong hồ sơ.

SEC cho biết họ có một số câu hỏi về việc liệu nhân viên của Binance.US có giám sát đầy đủ các giao dịch chuyển tiền gắn liền với Binance Holdings hay không; liệu nhân viên của Binance.US bên ngoài Hoa Kỳ có quyền truy cập vào tài sản khách hàng của sàn giao dịch hay không và liệu những nhân viên đó có được tổ chức toàn cầu trả lương hay không; và tất cả đều có quyền truy cập vào ví lạnh và ví đặt cược của Binance.US.

Binance.US đã phản đối việc nộp đơn, nói rằng họ đã phản hồi tất cả các yêu cầu tài liệu của SEC và việc phát hiện nhanh chóng sẽ kết thúc.

Binance.US cho biết các yêu cầu liên tục về thông tin của SEC vượt xa yêu cầu đồng ý.

“Cũng không có lời biện minh nào cho việc gửi tiền bổ sung vì sau 8 tháng phát hiện, SEC vẫn chưa xác định được bằng chứng nhỏ nhất cho thấy tài sản của khách hàng BAM không được đảm bảo an toàn hoặc đã bị lạm dụng hoặc tiêu tán theo bất kỳ cách nào,” hồ sơ cho biết.

Binance Holdings đã bổ sung thêm ở cuối hồ sơ rằng Zhao phản đối yêu cầu ký gửi của SEC, vì ông không còn là Giám đốc điều hành của Binance hay giám đốc của Binance.US.

Đọc hồ sơ đầy đủ và các bản trình bày dưới đây.