Cựu Giám đốc điều hành Binance Changpeng “CZ” Zhao hiện phải đối mặt với khả năng thực sự phải ngồi tù 3 năm trong nhà tù liên bang Hoa Kỳ – cao hơn nhiều so với mức 18 tháng có thể được nêu trong thỏa thuận nhận tội của ông.

Phiên điều trần tuyên án Zhao sẽ diễn ra vào thứ Ba, tạo cơ hội cho cả Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) và luật sư bào chữa của anh ta tranh luận về việc anh ta phải ngồi tù bao lâu sau khi nhận tội vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng vào tháng 11 năm ngoái. Trong khi thỏa thuận nhận tội , được công bố vào tháng 11, cho phép Zhao có khả năng kháng cáo bất kỳ bản án nào dài hơn 18 tháng, DOJ đã yêu cầu mức 36 trong một bản ghi nhớ tuyên án được công bố vào tuần trước. Bên bào chữa yêu cầu quản thúc tại gia và quản chế, không có thời gian ngồi tù. Văn phòng Quản chế đề nghị 5 tháng trong báo cáo hiện tại của mình, theo hồ sơ bào chữa tuần trước.

Tama Kudman, đối tác của Kudman Trachten Aloe Posner LLP, cho biết bằng cách yêu cầu một bản án dài hơn, DOJ dường như đang gửi một thông điệp mạnh mẽ. DOJ đã cố gắng ngăn chặn hoạt động rửa tiền thông qua tiền điện tử và Zhao đã “khá trắng trợn với các quy tắc chống rửa tiền”.

Bà nói: “Chính phủ muốn đảm bảo rằng những hướng dẫn thấp này không mang lại sự thoải mái cho bất kỳ ai cũng như có thể thoải mái vi phạm các sáng kiến chống rửa tiền của chúng tôi”.

Và mặc dù bản án dài hơn ban đầu có thể khiến ngành công nghiệp tiền điện tử ngạc nhiên, nhưng điều đó không có nghĩa là DOJ đang từ bỏ thỏa thuận chắc chắn là chỉ khuyến nghị tối đa 18 tháng, Kudman nói.

Bà nói: “Nói chung, khi chúng tôi đàm phán về những lời bào chữa, chúng tôi đang đàm phán những thứ như số tiền thiệt hại và những lập luận nào có thể được các bên giữ lại”. “Tôi không thấy gì trong tài liệu này cho thấy chúng bị giới hạn trong 18 tháng.”

Bà nói, điều này cắt giảm cả hai cách: DOJ giữ khả năng tranh luận về một bản án dài hơn so với các nguyên tắc được đề xuất, nhưng đây cũng là cách người bào chữa có thể tranh luận về một bản án ngắn hơn nhiều so với các nguyên tắc được đề xuất.

DOJ chỉ ra khối lượng tiền đã chuyển qua Binance mà không có biện pháp kiểm tra thông tin khách hàng hoặc chống rửa tiền thích hợp trong hồ sơ của mình.

Các luật sư của Zhao đã lập luận – với sự hỗ trợ từ gia đình và bạn bè – rằng anh ta đã ăn năn, cố gắng khắc phục tình hình và sẽ không tái phạm, vì vậy anh ta không nên ngồi tù chút nào. Thay vào đó, họ lập luận rằng việc quản thúc tại gia và quản chế sẽ đáp ứng nhu cầu của công lý.

Dù bằng cách nào, quyết định bây giờ thuộc về thẩm phán, người có toàn quyền quyết định. Anh ta có thể chấp nhận hoặc bác bỏ lập luận của một trong hai bên về tầm quan trọng của việc răn đe và loại bản án nào sẽ đủ ngăn chặn những tội ác tiềm tàng trong tương lai của không chỉ Zhao mà cả các thành viên khác trong cộng đồng tiền điện tử.

Một luật sư khác, người không thể bình luận công khai về vụ án, đồng ý rằng không có gì lạ khi các công tố viên yêu cầu một mức án khác với tính toán hướng dẫn.

Cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried là một ví dụ về điều này – nguyên tắc tính toán cho bản án của ông là hơn 100 năm, nhưng thay vào đó các công tố viên lại yêu cầu mức án 50 năm. Một thẩm phán đã kết án anh ta 25 năm tù.

“Điều này cũng xảy ra khi các hướng dẫn được coi là không mang tính trừng phạt. Điều đó thường xảy ra vì các hướng dẫn của BSA tương đối thấp và không tính đến các yếu tố tăng nặng,” họ nói, đồng thời nói thêm rằng họ không ngạc nhiên rằng có “một chút vi phạm lệnh trừng phạt bên dưới những gì được chính thức gọi là cáo buộc của BSA”.

Ví dụ lớn nhất về việc phiên điều trần của Zhao có thể diễn ra như thế nào nằm trong trường hợp của cựu Giám đốc điều hành BitMEX Arthur Hayes. Giống như Zhao, Hayes bị buộc tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và đã nhận tội. Hayes nhận sáu tháng quản thúc tại gia và hai năm quản chế từ thẩm phán giám sát vụ án của anh ta.

Luật sư thứ hai cho biết mặc dù Zhao có khả năng kháng cáo mức án dài hơn nhưng anh ta sẽ khó thành công. Họ cho biết các tòa lưu động hiếm khi hủy bỏ bản án do tòa án quận áp đặt, ngay cả khi nó quá mức.

Kudman nói: “Các bên muốn được tự do giới thiệu bất cứ điều gì họ muốn. “Mỗi cuộc đàm phán trong mọi trường hợp đều có hương vị khác nhau với những mối quan tâm khác nhau.”

Cô ấy cũng không nghĩ DOJ đã hành động thiếu thiện chí ở đây. Nếu DOJ không tiết lộ quan điểm của mình trong quá trình đàm phán nhận tội, đó sẽ là dấu hiệu của sự thiếu thiện chí.

Nhưng ở đây, DOJ không có gì để mất khi yêu cầu một mức án dài hơn, luật sư thứ hai cho biết, mặc dù các luật sư khác có thể tham gia vào các thỏa thuận nhận tội trong tương lai chắc chắn sẽ chú ý.

Đề xuất của DOJ rằng Zhao không nên được ghi nhận vì đã chịu trách nhiệm có thể được đưa ra.

“Theo một nghĩa nào đó, các luật sư tinh vi về cổ trắng sẽ theo dõi thỏa thuận nhận tội này và họ sẽ sử dụng nó trong các cuộc đàm phán trong tương lai, và đó là lý do tại sao [lạ] lại có một con số thấp như vậy đối với một bị cáo có lịch sử lâu dài,” luật sư nói. “Điều đó sẽ được trích dẫn lại cho DOJ.”

Tuy nhiên, luật sư thứ hai cho biết Zhao sẽ nhận được thiện chí từ hệ thống khi vào cuộc. Một phần của điều đó nằm trong chính thỏa thuận nhận tội: “Việc anh ấy không nhận tội vi phạm lệnh trừng phạt là một sự đền đáp to lớn đối với anh ấy.”

Bản án do DOJ đề nghị cũng vẫn ngắn hơn so với việc Zhao ra tòa.

Zhao cũng có thể nhận được sự khen ngợi từ thẩm phán vì những hành động tương tự đó, cũng như việc tuân thủ các điều khoản giải phóng trái phiếu của anh ta – ngay cả sau khi chúng đã được sửa đổi.

Luật sư thứ hai nói: “Sự khác biệt giữa người cố gắng trốn tránh bị bắt và người đến nhận tội là ngày và đêm, và anh ta sẽ nhận được một khoản tín dụng khổng lồ”.

Hơn 160 người thân, bạn bè và đồng nghiệp của Changpeng “CZ” Zhao đã viết thư cho thẩm phán Washington trước phiên tuyên án của người sáng lập Binance và cựu CEO vào ngày mai, yêu cầu sự khoan hồng và vẽ ra bức tranh về Zhao như một người cha, một người bạn tận tụy, và một người cha, người bạn tận tụy. Một người đam mê công nghệ “lập dị”, tránh xa việc mua sắm xa xỉ bất chấp khối tài sản cá nhân khổng lồ của mình.

Zhao, 47 tuổi, đã nhận tội vào tháng 11 năm ngoái về một tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, đồng ý rằng anh ta đã không triển khai chương trình chống rửa tiền (AML) hiệu quả tại Binance trong những ngày đầu giao dịch.

Bộ Tư pháp (DOJ) đã yêu cầu thẩm phán áp dụng mức án ba năm tù – gấp đôi mức tối đa 18 tháng được thiết lập theo hướng dẫn tuyên án và khắc nghiệt hơn các bản án tương đương, thường dẫn đến bản án quản chế hoặc thời gian chấp hành.

Trong bản ghi nhớ tuyên án được đệ trình vào tuần trước, các luật sư của Zhao đã chỉ ra một số trường hợp vi phạm BSA dẫn đến mức án chỉ quản chế, bao gồm cả vụ án năm 2014 của US kiện Miller, trong đó một CEO của một tổ chức tài chính trong nước bị kết án quản chế vì tội không triển khai chương trình AML hiệu quả hoặc gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR).

Các luật sư của Zhao đã khuyến nghị rằng khách hàng của họ nên bị kết án quản chế chứ không phải bỏ tù – một bản án gần giống với bản án của Arthur Hayes, người đồng sáng lập BitMEX, người đã nhận tội tương tự vào năm 2022 và bị kết án sáu tháng quản thúc tại gia và hai tháng quản thúc. năm thử thách.

“Chắc chắn đây là một vụ án cấp cao. Nhưng ông Zhao không phải là một biểu tượng”, luật sư của Zhao lập luận. “Ông ấy là một người cha tận tụy, một nhà từ thiện… Ông ấy đã tỏ ra hối hận về hành vi phạm tội của mình và quan trọng hơn là đã khắc phục”.

161 lá thư nộp lên tòa án nhằm hỗ trợ các yêu cầu của luật sư của Zhao, nhưng cũng cung cấp một cái nhìn thoáng qua chưa từng có về cuộc sống riêng tư và lịch sử cá nhân của người sáng lập Binance khét tiếng kín đáo.

Zhao, hiện có khối tài sản trị giá hơn 40 tỷ USD theo Chỉ số tỷ phú của Bloomberg, từng là người nhập cư thế hệ đầu tiên đến Canada, là người nghèo nhất trong nhóm bạn thời trung học của anh và làm việc bán thời gian tại McDonald’s “để hỗ trợ gia đình và có tiền tiêu vặt để trang trải cuộc sống.” chi tiêu,” Ted Lin, một người bạn trung học và sau này là đồng nghiệp tại Binance, viết trong thư của mình.

Những người bạn thời trung học của anh nhớ lại Zhao là một học sinh xuất sắc và một vận động viên đáng gờm, người đã trở thành đội trưởng đội bóng chuyền của trường sau khi tự học cách chơi môn thể thao này bằng cách đọc sách thư viện về chủ đề này, lá thư của Lin cho biết.

Thư gửi tòa án cũng tiết lộ Zhao là cha của 5 đứa con – hai đứa con đã trưởng thành từ cuộc hôn nhân của anh với Weiqing “Winnie” Yang, cả hai hiện đang theo học tại các trường đại học Hoa Kỳ và ba đứa con nhỏ với người đồng sáng lập Binance và đối tác hiện tại Yi. Anh ta.

Theo cả những người bạn đời hiện tại và trước đây của Zhao, ông là một người cha tận tụy.

Trong lá thư gửi tòa án, vợ của Zhao, Yang, nói rằng, ngay cả khi Binance đang trong giai đoạn tăng trưởng vượt bậc, anh vẫn dành thời gian cho những đứa con đang ở tuổi vị thành niên của mình, bay đến Tokyo khi chúng gặp vấn đề ở trường và đi cắm trại ở Tokyo. vùng nông thôn Nhật Bản cùng cậu con trai đang học cấp hai trong chuyến đi Hướng đạo sinh.

Yang cũng ca ngợi hoạt động từ thiện của người chồng xa lạ – bao gồm quyên góp cho các nạn nhân động đất ở Thổ Nhĩ Kỳ và xây dựng trường học ở Châu Phi, nói rằng “anh ấy đã làm rất nhiều việc đến nỗi có thể anh ấy thậm chí không nhớ đến chúng”.

Anh, người bạn đời hiện tại của anh, cho biết các con của cô “rất thân thiết” với Zhao và đã phải chịu đựng sự vắng mặt của anh trong 5 tháng rưỡi qua.

“Bây giờ họ luôn hỏi: Tại sao bố không ở nhà? Khi nào bố có thể về?,” anh viết.

Anh ta cũng nói với tòa án về việc Zhao không quan tâm đến hàng xa xỉ – điều mà nhiều thành viên khác trong gia đình, bạn bè và đồng nghiệp của người đồng sáng lập Binance cũng đề cập đến.

“Anh ấy không biết gì về đồ trang sức, hàng xa xỉ, xe hơi sang trọng và các cuộc đấu giá tác phẩm nghệ thuật mà những người giàu đam mê,” He viết và cho biết thêm rằng Zhao mua quần áo của mình trên Amazon, lái xe tay ga đến các cuộc họp và lái chiếc xe tải nhỏ Toyota.

Một người bạn khác của Zhao nhớ lại đã đến thăm nhà anh vào năm 2021, khi khối lượng giao dịch tiền điện tử đạt mức cao nhất mọi thời đại và rất ngạc nhiên khi thấy anh “sống dưới khả năng của mình” trong một căn hộ ba phòng ngủ ở Singapore ngổn ngang đồ chơi trẻ em và điều hành Binance. từ bàn ăn của anh ấy.

Mô tả về sự thờ ơ có mục đích của Zhao đối với chủ nghĩa khoái lạc, như một người bạn khác đã mô tả, phản ánh những tuyên bố tương tự của gia đình và bạn bè của người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried trước khi tuyên án.

Trong những bức thư gửi thẩm phán, gia đình Bankman-Fried đã cố gắng miêu tả cựu CEO FTX bị thất sủng là hoàn toàn không quan tâm đến sự giàu có hay xa xỉ hay công ty của những người nổi tiếng được trả tiền để chứng thực công ty của ông ta. Thẩm phán dường như không bị thuyết phục và kết án Bankman-Fried 25 năm tù vì tội ác của mình.

Việc thẩm phán trong trường hợp của Zhao có cảm nhận khác hay không sẽ được xác định vào ngày mai, mặc dù trường hợp của Zhao có những khác biệt khác. Theo thẩm phán giám sát vụ án, Bankman-Fried không nhận trách nhiệm hay tỏ ra hối hận, trong khi Zhao đã nhận tội vào năm ngoái.

Các khoản phí cũng khác nhau; Sàn giao dịch của Zhao chưa bao giờ nộp đơn xin phá sản và vẫn tiếp tục hoạt động cho đến ngày nay, trong khi đáng chú ý là Bankman-Fried’s chứng kiến khách hàng trên toàn thế giới mất quyền truy cập vào số tiền khoảng 8 tỷ USD.